刑法的域外效力辨析

法制与社会发展 发表时间：199804

从公法和私法划分的角度来说，无论依据何种标准，刑法都属于公法的范畴。（注：参见《中国大百科全书·法学》，1984年版，第80页。）而公法就其空间效力而言具有严格的属地性，这一直得到人们广泛的认同。然而，近年来，经常会听到有关公法域外效力的议论，有学者甚至撰文探讨刑事法律冲突问题。（注：例如，《法制与社会发展》
1995年第2期发表的《刑事法律冲突一般理论初探》。）这说明，对刑法的域外效力及有关问题，极有必要重新加以审视，这在理论和实践上的意义是不言而喻的。

一
什么是法律的域外效力？这是首先需要澄清的问题。
按照国际私法学的观念，法律的域外效力是产生法律冲突的前提，因而也是全部国际私法问题的关键。 难怪18 世纪末叶的学者高西（Cocceius
）曾把国际私法称为“法律的域外效力论”（Extraterritorial Effect of
Law）。针对法律的域外效力的含义，有学者曾说：“法律的域外效力是指一国的法律不仅适用于本国境内的本国人，而且也适用于在本国境外的本国人和在本国境内发生的、然后转移到本国境外的法律关系”（注：姚壮、任继圣著《国际私法基础》，中国社会科学出版社1981年版，第22页。），并指出：“国际私法中所讲的法律冲突，也正是在这些法律的域外效力得到别国承认的前提下发生的。”（注：姚壮、任继圣著《国际私法基础》，中国社会科学出版社1981年版，第24页。）这是笔者目前所能看到的关于法律域外效力含义的唯一解释，恐怕也表达了一般人的看法。我们不妨以此为基础，作一些分析。


首先，从语义上讲，所谓“域外效力”，是指在本法域以外产生作用。一项法律具有域外效力，即意味着它可以超越该法律制定者的管辖范围（jurisdiction）而对有关的法律关系发生影响，简言之，就是可以在本法域以外调整有关的法律关系。


其次，从实质上讲，所谓“域外效力”，应是指在本法域以外被适用。一项法律具有域外效力，即意味着它可以被该法律制定者管辖范围以外的司法机构用于处理有关的法律关系，简言之，就是可以被外法域的司法机构适用于有关的法律关系。


最后，基于上述认识，我们才可以说，承认外国法律的域外效力是在内国产生法律冲突的前提。因为，只有当一项法律可以在本法域以外调整有关的法律关系的时候，或者，质言之，只有当一项法律可以被外法域的司法机构所适用，以调整有关的法律关系的时候，才会出现对该有关法律关系，到底是适用该项法律，还是适用法院地法的法律选择问题，而这个问题正是法律冲突问题的核心。这从结果方面逆向证明了我们的上述分析是正确的。


因此，笔者认为，所谓法律的域外效力，是指法律可以在其制定者管辖范围以外被当地司法机构适用的状态。而所谓承认法律的域外效力，则是指一国通过立法或司法的方式接受或认可他国法在内国适用的情形。前引定义的明显缺陷，是没有说明一国法律是由外国司法机构适用于有关法律关系，才可谓“域外效力”这种情况。


在刑法领域，并非经常见到“刑法的域外效力”的提法，这个问题往往是被放在刑法的空间效力里面加以讨论，而刑法的空间效力包括刑法对地域的效力和对人的效力两个方面。论者在述及刑法的域外效力问题时，常常以我国刑法的有关规定为例（注：为了便于说明问题，这里仍以1979年《刑法》条文为依据。参见注③引文，第54页。），具体涉及这样两条：其一，中国公民在中国领域外犯有关罪，而按中国刑法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，也适用中国刑法；但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外（第5条）。其二，
外国人在中国领域外对中国国家或者公民犯罪，而按中国刑法规定的最低刑为三年以上有期徒刑的，可以适用中国刑法；但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外（第6
条）。类似的规定，在各国刑法中都不难找到，论者以此为据而称刑法也具有“域外效力”。笔者以为，这是值得商榷的。

首先，从立法者本意来说，这种规定旨在惩治在外国的本国犯罪者和保护本国国家和公民的权益，是以国际社会所公认的属人原则和保护原则为根据的。它只是为本国司法机关对有关涉外刑事案件行使司法管辖权提供依据，并指明本国司法机关在对涉外案件进行审理时应适用本国刑法，而无意于使本国刑法在外国被适用，或者使外国法院在审理有关案件时适用内国刑法。这显然与前述法律的域外效力的含义大异其趣。


其次，事实上，也没有哪个国家的法院，在审理刑事案件——尽管是涉外刑事案件——时适用外国的刑法。正如有的学者所说：“刑事审判和民事审判不同。在民事审判中，按照国际私法中冲突规范的规定，本国法院可以适用外国民事法律作为准据法，进行案件审理；而在刑事审判中，没有一个国家的司法机关会以外国刑法作为定罪和量刑的根据。”（注：高铭暄主编《刑法学原理》第一卷，中国人民大学出版社1993年版，第291～292页。）


第三，有学者以前引我国1979年《刑法》中“但书”的规定，来说明“我国刑法也是附一定条件地承认外域刑法的效力的。”（注：见注③引文，第54页。）对此，笔者是有疑虑的。我国《刑法》的上述两条，目的在于阐明我国法院在审理与我国有关的涉外刑事案件时可以适用中国法，至于“但书”里的规定则一方面表明了我国对于犯罪地所在国属地管辖权的尊重，另一方面说明了适用我国刑法的条件。它不能被理解为我国法院在审理涉外刑事案件时要适用犯罪地所属国的刑法来定罪量刑。既然如此，便不能认为我国刑法附条件地承认了外域刑法的效力（域外效力）。如果这样来理解法律的域外效力，那就意味着除非公开声明否定某国某项法律的效力，否则，任何法律都当然具有域外效力。因为按照这种理解，所谓“法律的域外效力”，正是指法律的属地效力，而属地效力是一切法律都当然具有的，属地原则更是确定刑法的空间效力的基础，其他如属人原则、保护原则不过是补充。值得注意的是，1997年修订的我国《刑法》第7条关于属人管辖原则的规定，去除了原《刑法》第5条中“但书”的内容，
从而使我国刑法直接适用于我国公民在我国境外的一切犯罪行为，而没有任何先决条件，因而在这一点上便无所谓“承认外域刑法的效力”可言了。
此外，我国1979年《刑法》第7条的规定，
也被论者视为“从侧面说明我国刑法也是有限地承认外域刑法及外域法院的刑事裁判的影响力（从某种意义上说，这种影响力实质上就是效力）”。（注：见注③引文，第54页。）对此，笔者仍不敢苟同。首先，该条前段规定：“凡在中华人民共和国领域外犯罪，依照本法应当负刑事责任的，虽然经过外国审判，仍然可以依照本法处理”。这种规定已经再清楚不过地说明，我国在法律上不承认外国法院的既判力。外国的刑事管辖权同我国的刑事管辖权往往是矛盾的，甚至是不相容的，不能以外国刑事管辖权，取代我国刑事管辖权。刑事管辖只适用本国法，外国判决在我国看来只是一种“事实状态”，而不具合法的效力。其次，该条后段规定：“但是在外国已经受过刑罚处罚的，可以免除或者减轻处罚。”这种规定表明，我国在对罪犯进行处罚的时候，是考虑到了罪犯已在国外受过刑罚处罚这个事实的。这种考虑，符合我国刑法“罪刑相适应”原则的精神，符合我国刑罚教育、改造、挽救罪犯的宗旨，而不能被理解为是对外域刑法的效力和外域法院的既判力在法律上的承认。（注：参见注⑦引书，
第294～295页。）

通过以上对法律的域外效力的含义和我国刑法有关规定的分析，我们可以认为，刑法，至少在现阶段，是没有域外效力的；刑法的空间效力中关于属人原则和保护原则的内容，与其称为“刑法的域外效力”，毋宁称为“刑法的涉外效力”，因为它们所解决的问题是刑法对涉外刑事案件的适用问题，而不是刑法在本法域外适用的问题。“刑法的涉外效力”，这种提法可谓既恰当准确，又避免了概念混淆。

二

既然刑法无域外效力，那么，刑事法律冲突便无从谈起。因为，按照国际私法（冲突法）学的观念，所谓法律冲突，是指对于同一（民事）法律关系因所涉各国立法不同且都可能对它进行管辖而产生的法律适用上的冲突。法律冲突的出现，除了应具备（民事）法律关系中的涉外因素，各国（民事）法律对同一问题的规定存在歧异等条件外，还必须具备的一个条件，就是（民事）法律具有域外效力，并且各国承认外国（民事）法律的域外效力。这种对法律冲突及其存在条件的理解，也为主张刑事法律冲突的论者所接受。（注：见注③引文，第52—53页。）然而，无须说，在无域外效力，亦无所谓承认域外效力的情况下，刑事法律冲突是不可能出现的。


不妨指出，有学者在探讨刑事法律冲突问题时，无论是论及法律冲突的概念、法律冲突产生的原因，还是论及刑事法律冲突客观存在的理由，都常常提到各个独立互异的法域“竞相要求适用本法域的法律”的情况。（注：见注③引文，第52—53页。）这恐怕是一种误解。因为，法律冲突的产生是以各个独立互异的法域承认他法域法律的域外效力为前提，如果各法域竞相要求适用本法域的法律，那实际上意味着把他法域的法律排除在外，依据属地原则，各法域都只会在本法域内适用自己的法律，而根本不会考虑他法域的法律的域外效力。这样，几个相关法域的法律，根本没有对同一法律关系同时进行管辖，而由受案法院或当事人作出选择的可能性。所以，在各法域竞相要求适用本法域法律的情况下，是不可能产生法律冲突的。
广西壮族自治区贺州市人民政府


贺州市人民防空工程建设和使用优惠暂行办法

贺政发〔2005〕48号



各县（区）人民政府，市政府各部门、各直属机构：




　　《贺州市人民防空工程建设和使用优惠暂行办法》已经市人民政府一届三十六次常务会议讨论通过。现印发给你们，请认真遵照执行。





　　　　　 　　　 　　　 　　　　二○○五年十一月一日



贺州市人民防空工程建设和使用优惠暂行办法




　　第一条　为了实现贺州市人民防空工程建设的快速可持续发展，提高城市防灾抗震、防空抗毁能力，根据《中华人民共和国人民防空法》和《广西壮族自治区实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》的规定，结合我市的实际情况，制定本办法。




　　第二条 人民防空是国防的组成部分。人民防空主管部门和城市规划主管部门应根据国防建设、经济建设的需要，编制人民防空工程建设规划，并将其纳入城市总体规划。




　　人民防空工程建设应当与城市建设同步发展。要坚持与城市建设相结合，坚持长远建设与应急建设相结合，坚持国家投资与社会筹资建设相结合。



　　第三条 人民防空工程建设项目是国防工程和社会公益性建设项目。



　　人民防空工程包括：为保障战时人员与物资掩蔽、人民防空指挥、医疗救护等而单独修建的坑道式、地道式、掘开单建式地下防护建筑，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室。



　　第四条　人民防空经费由国家和社会共同负担。


　　市人民政府负担的人民防空经费列入财政预算。



　　人民防空主管部门依法收取的人民防空建设费用缴入财政资金专户，全额纳入人民防空经费预算管理，由人民防空主管部门专项用于人民防空建设。



　　第五条 人民防空指挥工程，以及公用的人员隐蔽工程、物资储备工程和疏散干道工程由人民防空主管部门负责组织修建。




　　医疗卫生部门负责组织修建医疗救护工程；其他单位负责组织修建本单位人员与物资掩蔽工程。




　　本条第二款规定的部门或单位利用自有、自筹资金组织修建的人民防空工程，适用本办法第八条的规定。




　　第六条　新建民用建筑，按照国家有关规定修建防空地下室。



　　前款所称民用建筑包括除工业生产厂房及其配套设施以外的所有非生产性建筑。




　　新建10层（含10层）以上或者基础深埋３米（含３米）以上的民用建筑，按照地面首层建筑面积修建6级（含6级）以上防空地下室。


　　新建除本条第一款规定以外的其他民用建筑，地面总建筑面积在2000平方米以上的，按照地面建筑面积的２－５％修建６级（含６级）以上防空地下室。




　　第七条　新建除本办法第五条规定以外的城市居民住宅楼，按照地面首层建筑面积修建６B级防空地下室。



　　城市危房翻新住宅项目，按照翻新住宅地面首层建筑面积修建６B级防空地下室。


　　第八条 鼓励、支持企业事业组织、社会团体和个人通过多种途径，投资建设人民防空工程。经人民防空主管部门审定纳入人民防空工程项目管理的，可以享受本办法规定的优惠待遇。





　　前款规定的人民防空工程依法归投资者所有的，所有权人享有占有、使用、收益、处分权，但战时应当服从人民防空主管部门的调度使用和管理。法律法规另有规定的除外。





　　第九条　政府有关部门依法保障人民防空工程所需的建设用地；人民防空指挥工程、公用的人员掩蔽工程和疏散干道工程以及医疗救护、物资储备等专项工程的建设用地，工程口部伪装房、进出通道用地，采用政府划拨土地使用权的方式予以提供。对人民防空工程连接城市的道路、供电、供水、排水、通信等设施建设提供必要的条件。



　　第十条 人民防空工程申请报建，人民防空、建设与规划、国土资源、市政、环境保护和公安等主管部门应当在规定时限内办理各项许可手续。




　　第十一条　人民防空工程报建获得批准，不缴纳土地使用费、土地附加费，并免予缴纳防空地下室易地建设费、市政设施配套费、环境保护费、散装水泥专项资金、房地产开发管理费、地方教育附加费（不包括随增值税、消费税和营业税征收的教育费附加）等行政事业性收费。



　　第十二条　按照国家法律法规和技术标准的规定，不允许使用新型墙体材料的人民防空工程设施，报建时不征收新型墙体材料专项基金。




　　第十三条 人民防空工程建设享受电价、水价的优惠。用电按军工产品生产用电电价收费；用水按工业用水价收费。




　　第十四条 人民防空工程开工前，人民防空主管部门应督促业主与白蚁防治单位签订《白蚁防治合同》，及时施药预防白蚁危害。自本办法公布实施之日起三年内，属人民防空工程部分可免予缴纳白蚁预防费。




　　人民防空工程竣工，人民防空主管部门、建设与规划部门联合验收合格，出具相关证件，业主凭相关证件办理权属登记。




　　第十五条　政府或人民防空主管部门投资建设的人民防空工程，建成投入使用所经营的项目用电按军工产品生产用电电价收费；用水按行政事业用水价收费。



　　本办法第八条规定的人民防空工程，经人防主管部门验收，从建设投入使用起算，前三年所经营的项目，用电按工业电价收费；三年后根据其用电、用水类别按物价部门核定的电价、水价收费。



　　第十六条　由人民防空主管部门收取的人防工程使用费，包括利用人民防空工程（含口部伪装房）、设备、设施、场地、技术等为社会生产、群众生活服务所取得的收入，纳入财政预算或财政专户管理的，不征收营业税；其他地方税收按国家税法相应规定给予减免优惠。



　　本办法第八条规定的人民防空工程，经人防主管部门验收，从建成投入使用起算，暂不征收房产税，并由税务部门依法给足所有税收优惠政策。



　　第十七条 使用单位利用人民防空工程兴办非经营性的社会福利或者公共事业，可免缴人民防空工程使用费。




　　第十八条　鼓励平时利用人民防空工程为经济建设和人民生活服务。平时利用人民防空工程经营的业主，应当向人民防空主管部门申请办理审批手续并遵守下列规定：




　　（一）制定好平战功能转换方案，保证一旦战备需要，能够迅速转入战时防空使用状态。




　　（二）承担人民防空工程的维护、消防、防汛、治安等工作和使用中的经济、法律责任。



　　（三）实施人民防空工程的维护管理，不得损坏工程结构和设备、设施，不得降低工程的防护能力。





　　人民防空主管部门检查监督人民防空工程平时使用、维护、管理的情况。人民防空工程所有人、使用人违反前款规定的，由人民防空主管部门责令限期改正违法行为。


　　第十九条　对违反国家有关规定和本办法的行为，由人民防空主管部门依照《中华人民共和国人民防空法》的规定进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



　　第二十条　各县（区）的人民防空工程建设和使用，参照本办法执行。




　　第二十一条 本办法自公布之日起施行。