论网络环境下商业秘密的保护
吴元国 于静
哈尔滨商业大学法学院
【摘要】
伴随着世界经济一体化、全球化的迅猛和国际互联网的快速发展以及电子商务的越来越普遍，特别是在中国加入世界贸易组织后，在国际互联网的网络环境下，使本已十分突出的商业秘密的保护问题更加的受到生产企业、贸易商家、法律学界及官方等社会各界的密切关注。
本文对网络环境下商业秘密的保护阐述了自己的观点，为各民事主体保护自己的商业秘密以及合理避开他人侵权纠缠，如何快速的适应和应对通过网络侵犯商业秘密的行为，在频繁的贸易交易中保守自己企业的商业秘密，维护自身企业的利益，在“与狼共舞”中取得胜利，提出了自己的见解。

关键词： 商业秘密 网络环境 保护 法律 权利人 信息
正文
商业秘密（trade-secret），又称为营业秘密，在世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPs）中被称为"未披露过的信息"。我国反不正当竞争法中也称为商业秘密。在原技术合同法中，曾提到"技术秘密"的保护，在反不正当竞争法中将商业秘密概括为符合条件的"技术信息和经营信息"。一般说来，商业秘密概括了技术秘密与营业秘密两个部分；而两者又都属于TRIPs 中定义的"未披露的信息"。因而，商业秘密作为知识产权法保护的对象，受到国际、国内知识产权法律界及各种知识产权组织个团体的高度重视。
本来在所谓实在世界商业秘密的保护较专利、商标、著作权的保护已经成为突出的问题，现在面对国际互联网的挑战，商业秘密则更引起生产企业、贸易商家、法律学界及官方等社会各界的密切关注。美国作为技术大国对商业秘密的保护手段更为激烈。本文对网络环境下商业秘密的保护阐述了以下观点，为各民事主体保护自己的商业秘密以及合理避开他人侵权纠缠，甚至不慎陷入美国《经济间谍法》的桎梏出谋划策。关于商业秘密及其在网络环境下的保护，实在是面对"入世"实现全球经济一体化和国际互联网络信息技术迅猛发展而立于不败之地不可或缺的一课。
一、商业秘密及商业秘密的构成要件
根据我国《反不正当竞争法》第十条的规定，商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息 。商业秘密涉及范围十分广泛，就学理而言，商业秘密可以分为四种：技术秘密、交易秘密、经营秘密和管理秘密。当然其他方面信息符合商业秘密本质特征的，也应当受到法律的保护。商业秘密有一定的规格。TRIPs对商业秘密的规格作出如下规定：1）受保护的信息作为整体或作为其中内容的确切组合，不是该信息领域人员普遍了解或容易获得的；2）因构成秘密而具有的商业价值；3）权利人为保密采取了合理措施。同时，权利人所防止的是任何人未经许可以违背诚实商业行为的方式，披露、获得或使用其控制下的商业秘密 。这与我国反不正当竞争法规定的商业秘密条件略有不同，我国法律将"实用性"也作为商业秘密的条件之一。根据法律和国际条约的规定，受到法律保护的技术信息和经营信息等商业秘密，应当具备法律要求的以下条件：
（1） 该项信息具有秘密性
商业秘密首要的构成条件就是该项信息应当具有秘密性，即没有被任何人向社会公开，不为公众所知悉。所谓向社会公开，是指向不特定的人员透露。单位职工因业务需要而掌握的秘密不能认为是向社会公开。其他单位因业务往来了解到经营者秘密的，如果有约定或者明知该项信息是他人的商业秘密，其他单位应当负有保密责任，该项信息不视为已对外公开的信息。他人窃取商业秘密但该秘密尚未扩散的，不视为已经丧失秘密性。权利人使用技术秘密制造的产品公开出售，也不破坏其秘密性。
判断一项信息是否具有秘密性应当注意：
1、该项信息的公开程度。对于完全没有公开过的信息，应当确定其具有秘密性。如商家筹划开展在营业时间中的某一特定时间内，将商品折价出售。这是属于经营策略中的营销策略，在企业筹划期间，这一经营策略信息就属于该企业的商业秘密。
2、该信息公开的范围。对于一项完整的信息，如果仅仅被部分公开，则未公开的部分仍然属于商业秘密。如权利人申请了专利，有关的申请文件被中国专利局公开；但是，权利人保留了部分技术诀窍，使其产品质量高于其他同类产品。这些技术诀窍，仍然具有秘密性。
（2）、该项信息具有商业利益性
一项信息，不一定会立即转化为经济利益。所谓能够为权利人带来经济利益，包括潜在的经济利益，也包括能够为权利人带来竞争优势。只要一项信息是有价值的信息，就能够满足这一条件的要求。没有价值的信息，既然不能为权利人带来经济利益，也就不具有保护价值。
判断一项信息是否具有经济价值，不能简单化，应当确定该项信息与经营者经济利益的内在联系，判断其是否有利用价值，与其他信息有什么关系，丧失该信息的秘密性对经营者有没有影响等。
通常，受到侵犯的经营信息或者技术信息，都具有经济价值，侵权人正是因为该项信息具有一定的经济价值才采用不正当的手段进行窃取、披露、使用。而权利人也是因为该项信息具有经济价值，才不予公开并采取保密措施。
（3）该项信息具有实用性
所谓具有实用性，是指该信息能够被权利人实际使用于生产或者经营。
一项信息具有实用性，并不意味着必须能够直接用于生产经营。如果该项信息能够为权利人的生产经营活动提供间接的、有益的帮助，该项信息仍然应当认定为具有实用性。例如，阶段性的技术成果，往往不能直接用于生产经营，但是，它是权利人进一步开展研究工作的基础，对技术成果的最终完成具有重要作用，所以，它就应当被认定具有实用性。
（4） 权利人采取了保密措施
这是认定商业秘密受保护的一项重要因素。如果权利人对一项信息没有采取保护措施，对该项信息采取放任其公开的态度，则说明他自己就不认为这是一项商业秘密，或者其并不要求保护，那么，法律也就不会给予保护。
所谓保密措施，应当是指合理的措施。一般情况下，合理的保护措施包括：
1）经营者建立了保密制度，将有关信息明确列为保密事项。
2）经营者没有制定保密制度，但明确要求对某项信息予以保密的。例如在该项信息的载体上明确标明"保密"字样等。
3）经营者建立了保密制度，虽然没有明确该项信息是秘密，但按照其保密制度规定，该项信息是属于保密范围的信息。
4）经营者在向他人披露，提供该项信息时，在有关的合同或者其他文件中明确要求予以保密。
5）经营者与他人合作开发或者委托开发一项新技术，在开发合同或者委托合同中，明确要求对待开发的技术进行保密。
此外，某些信息依其属性就可以表明属于商业秘密，权利人无需采取其他保密措施。例如，某软件开发商在其开发的软件上进行加密，同时制作了解密软件。这种加密、解密措施自然属于该软件开发商的商业秘密，开发商只要控制了解密软件，就等于采取了保密措施，无需再采取其他保密措施。
一项信息被国家、地方各级人民政府及其有关主管部门确定为国家秘密的，相关人员均负有保密义务，无论权利人是否采取了保密措施，均不影响该项信息构成商业秘密。
二、计算机网络环境下的商业秘密
计算机信息网络技术的发展，使商业秘密的保护面临了前所未有的新挑战。电子邮件（e-mail）的普及、国际信息网的运用和电子商务的开展，、"日趋式微的工作忠诚度"个人和企业"不择手段获取商业利益的情形" ，商业秘密时刻处在岌岌可危的状态中。它严重的影响了企业的发展 。
涉及网络对商业秘密的侵犯最经常的技术方式是通过电子邮件的方式，电子邮件传送信息可能造成的商业秘密侵害。由于电子邮件在商务贸易活动中的普遍运用，企业和其员工通过电子邮件有意或者无意侵害商业秘密的情况屡见不鲜。而由于不少企业高层管理者对于电子邮件缺乏必要的了解，还未建立制约制度，使企业内部由于电子邮件造成的隐患有增无减。电子商务的每一重要阶段都会运用电子邮件 ，如在招揽邀约、磋商阶段，用电子邮件散发广告等；在合同订立阶段，运用电子邮件签订合同，在付款阶段，运用电子邮件转发帐单、银行帐号、信用卡号码、各种收据等；在付货阶段，不但数字化商品可以直接通过电子邮件传送，而且以其他方式传送货物，也以电子邮件催促查询，保证合同的适当履行。在这些交易阶段，商业秘密都可能被员工利用计算机网络轻易的泄漏出去，他们还可以利用加密等手段，以对抗企业的监督。美国芝加哥一本《工作场所的因特网》的读物就披露员工泄漏秘密，老板还以为他是在勤奋的工作，也有员工出于过失在发电子邮件时键错按钮将交易秘密信息错传给另外一家客户等等。
此外，以FTP传输文件、BBS电子公告板方式、新闻组和远程登录（Telnet）等方式都可以泄露或窃取等造成对商业秘密的侵害。至于归属纯粹为计算机网络犯罪的入侵、破坏秘密信息类型的犯罪行为 ，则更属商业秘密的大敌，对于这一层次的网络安全问题，各类企事业单位就更不能不做好预防的工作。
三、中美商业秘密法比较研究
美国法律上商业秘密的概念，大约是在十九世纪中由英国传入美国，而首次适用出现于文献上的记载距今已超过一百五十年。在Kewanee Oil Co. v. Bicron Corp. 一案中，美国最高法院首席法官（Chief Justice）Warren Burger曾表示：维护商业伦理与鼓励发明是商业秘密法背后的既定政策。因此，商业秘密法一方面宣示了强调应在商业关系中维护伦理道德规范的公共秩序，也同时意图由此扩大专有知识的保护以利各类企业能够致力于新发明的阐研。
英美法系认为，商业秘密法是建立于侵权法及财产法上的权利，顺理成章可以得出，商业秘密应属于一种财产权（property right）的结论。从美国法院的一系列判决中可以清晰看到此种观念的形成。1984年的Ruckelshaus v. Monsanto 一案中，美国最高法院认为，州法院所认定的商业秘密是受到宪法第五修正案所保护的一种财产。在Carpenter v. United States案中，更进一步确立将商业秘密视为财产的原则 。当时美国法院遇到的商业秘密的纠纷，与我国近几年来遇到的侵犯商业秘密的纠纷有着惊人的相似。那时美国法院一直在如何界定离职或称"跳槽"员工原雇主保护其商业秘密的权利与离职员工实现其工作权间，进行不懈地探索和辛苦的判断。跳槽员工从其原企业取得的一般知识或商业秘密，是否会被认为是对原企业商业秘密的盗用，这是许多商业秘密纠纷案件争执的核心问题所在。
美国侵权行为汇编第757条指出，商业秘密是可以构成任何配方、模型、设计、或编辑而使用于商业上的信息，并且能够给予机会与具有获取利益的优势。侵权行为汇编列举了6项说明以规范商业秘密的定义：⑴该项信息在企业外部被知悉的程度；⑵该项信息在企业内部员工或其他人被知悉的程度；⑶企业为保护该项信息安全所采用的方法的程度；⑷对企业与其竞争者而言，该项信息的价值程度；⑸企业在研发该项信息所耗费的人力等与金钱；⑹该项信息可能被其他人正当取得或复制的难易度。在以上6项说明中，美国法院一般以第⑶、⑷项为重要考虑因素，即法院在判断是否构成商业秘密时，主要是基于对该项信息的新颖性（novelty）与商业价值（commercial value）的判断和把握。
1996年美国国会通过了美国经济间谍法（EEA）。由于我国台湾商界人士近期发生了几起涉嫌触犯该法而遭美国联邦调查局的逮捕或起诉的案件，该法应当引起我们的极大重视。美国经济间谍法是美国联邦调查局（FBI）所强力支持，并基于侵犯每个企业的经济利益也是对美国国家安全的威胁的理念而制定。该法对商业秘密的界定范围非常广泛，包括任何有形与无形的资料。该法商业秘密规定的构成要件有二：一，为权利人对该资料有效的保护措施；二，为资料具有价值且不为公众所知悉。该法规定意图窃密就会被认为违法而受到刑事起诉；该法甚至规定此种刑事起诉可以对美国境外的人发生效力，如在美国境内以电话或电子邮件等将商业秘密传送到美国境外，在美国境外接受商业秘密的人也有可能受到美国依据该法的刑事起诉。最应当予以注意的是美国联邦调查局在侦破侵犯商业秘密案件中，常常采用诱捕的方式，可以通过法官授权或者当事人同意 既可以在任何场合、地点等利用窃听、搜查等密侦手段，甚至对嫌疑人进行诱捕。美国经济间谍法规定对违法者最高可以判处15年的有期徒刑，对个人最高可以判处50万元美元罚金，对公司等可以判处1千万美元罚金。如发现一次窃取了5项商业秘密，5项商业秘密要分别定罪，罚金也是一项的5倍 。
美国法院近年来的案例也值得我们注意。有专家收集比较典型的经济间谍法案例有6起之多 。在Worthing一案中被告Patrick Worthing企图把本公司的蓝图、产品规格设计说明书以及新机器结构的说明录像带等秘密资料贩卖给竞争对手Owens Corning公司，但该公司不为所动且警告被告所在公司，也通知了联邦调查局。结局是Worthing被判处15个月有期徒刑，缓刑3年，其弟弟因提供100美元帮助犯罪被判处5年缓刑及6个月住所拘留。
有趣的是涉及网络的两起案件则又呈现另一番的情形。如1999年11月美国密西根州底特律地方法院还在审理的世界第二大汽车制造商福特公司诉Robert Lane侵犯商业秘密一案，福特公司要求被告撤销其www.blueovalnews.com的网站。因为该网站上载了原告未来汽车产品计划书等机密文件112份，原告一边警告自己的员工不得向被告传发秘密文件，一边对被告采取法律行动。受诉法院已经颁布了临时性禁令（temporary restraining order）,防止秘密传播、扩散，但却以言论自由为由未同意原告关闭该网站的请求 。
美国的几个立法及司法实践对我国网络商业秘密纠纷的处理，具有借鉴的意义。
四、侵犯商业秘密行为的认定
我国反不正当竞争法第十条规定，"经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密。（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密。（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密"，该条还规定，"第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密"。上述规定是认定侵犯商业秘密行为的法律依据。
目前，较常见的侵犯商业秘密的情形有：1）在人员流动过程中，单位职工带走原单位的商业秘密，到新的单位披露、使用；2）他人以利诱方式，使单位职工泄露本单位商业秘密；3）直接盗窃他人的商业秘密，包括盗窃技术图纸和资料，盗窃实验样品，盗窃经营计划等文件；4）职工为泄私愤而泄露单位商业秘密等。在司法实践中，确定是否侵犯商业秘密主要从以下几个方面进行：
四川省人大常委会


四川省人民代表大会常务委员会关于修改《四川省绿化条例》的决定


（2002年3月30日四川省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）



四川省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定对《四川省绿化条例》作如下修改：

一、第三条修改为：“本条例所称绿化，是指对一切宜林、宜竹、宜草、宜花的地段以及沙化土地因地制宜地种植树竹花草等，保护和扩大土地的绿色植被。”

二、第四条修改为：“绿化工作应坚持统一领导、统一规划、分类指导、各负其责、分期实施、限期绿化的方针；依靠科学技术，实行分类经营，树竹、灌木、花草相结合，生态效益优先，兼顾经济效益和社会效益。”

三、第五条修改为：“地方各级人民政府应加强对绿化工作的领导，制定阶段绿化目标，实行任期绿化目标责任制，并严格进行目标考核和奖惩。

县级以上地方人民政府的绿化委员会统一负责本行政区域绿化工作，对各行各业各部门的绿化活动进行指导、协调、检查和督促。绿化委员会的办事机构，负责处理日常工作。

林业、农业、畜牧业、水利、建设（园林）、交通、教育、铁路等有关主管部门，依照本条例规定的职责做好绿化工作。”

四、第九条修改为：“农村、牧区宜林宜竹宜草的荒山、荒坡、荒地、荒滩、荒原、疏林地和村旁、宅旁、水旁、路旁的空隙地，坡度25度以上的坡耕地，沙化土地，城市现有宜于绿化的土地和按城市总体规划确定的绿化用地，以及公路、铁路、河渠、堤坝沿线、库区周围应纳入绿化规划。”

五、第十条修改为：“地方各级人民政府应本着生态优先、突出重点、因地制宜、因害设防、合理配置的原则，制定本地区的绿化规划，报上一级人民政府批准后实施。

绿化规划应与土地利用总体规划相协调，并纳入城市总体规划和村镇建设规划。林业、农牧业、水利、建设（园林）、交通、铁路等部门在绿化委员会的指导下，根据本地区的绿化规划制定专业绿化规划，由同级人民政府绿化委员会审核后，报同级人民政府批准实施。”

六、删去第十一条第一款，第二款修改为：“县级以上地方人民政府根据本地绿化规划制定的本行政区绿化阶段目标或任期目标，应经同级人民代表大会或其常务委员会审议通过，并向社会公布，认真组织实施，严格考核。”

七、删去第十三条。

八、第十四条修改为：“地方各级人民政府制定的绿化规划，必须严格执行，不得擅自变更。确需变更的，必须经原批准机关审批。

一切宜林、宜竹、宜草、宜花的地段必须确定绿化期限，并按规定限期绿化。对沙化土地要按规划积极治理或实行封禁保护。”并将该条移作第十三条。

九、第十五条增加一款，作为第三款，即：“对已退耕还林的陡坡耕地，县级人民政府应确定林地权属，颁发林权证。”并将该条移作第十四条。

十、第十六条修改为：“用于绿化的自留山、责任山，未按规定期限绿化的，由绿化委员会责令限期绿化；超过规定期限仍不进行绿化的，责任人应按照农村土地承包管理的有关规定承担相应的违约责任。”并将该条移作第十五条。

十一、第十九条修改为：“凡年满18岁至60岁的男性公民、年满18岁至55岁的女性公民，除丧失劳动能力者外，每人每年应义务植树3至5棵，或者完成相应劳动量的育苗、管护和其他绿化任务。

因特殊情况不能直接履行植树义务的单位和个人，应当提出申请，经当地绿化委员会或其委托的机关审查批准，并交纳一定数额的义务植树绿化费，由当地政府绿化委员会组织人员代其完成义务植树任务。

对11岁至17岁的青少年，应根据他们的实际情况，就近安排力所能及的绿化劳动。”并将该条移作第十八条。

十二、增加一条，作为第十九条：“市、县绿化委员会应根据绿化规划下达义务植树任务，督促义务植树责任单位组织公民开展义务植树活动，并做好检查验收工作。”

十三、第二十条增加一款，作为第二款：“市、县绿化委员会应确定义务绿化区域，并向社会公布。”

十四、第二十三条修改为：“各绿化责任单位应切实加强绿化的管护工作，根据实际需要建立管护组织或配备落实管护人员，制定管护责任制，实行科学抚育和间伐，防止森林火灾、乱砍滥伐林木，防止乱占滥用林地、草地、园林绿地以及乱砍滥挖沙化土地上的灌木、药材及其他固沙植物，防治病虫鼠害，巩固绿化成果。”

十五、增加一条作为第二十四条，即：“地方各级人民政府，应当按照规划组织有关部门、单位和个人，因地制宜地采取有效措施，恢复和增加植被，治理已经沙化的土地，并防止土地的退化和沙化。”

十六、第二十五条修改为：“禁止无证经营、加工木竹材和收购无证木竹材。经营、加工木竹材的单位和个人或以木竹为主要原料的生产单位和个人，必须凭县级以上林业主管部门发给的木竹材经营加工许可证，向县级以上工商行政管理部门申请办理营业执照。

农村村民上市销售自留地和房前屋后个人所有木竹材的，应持有农村集体经济组织或者村民委员会的证明。

本条所称木竹材是指原木、锯材、竹材、木片和省人民政府林业主管部门规定的其他木竹材。”并将该条移作第二十六条。

十七、增加一条作为第三十条，即：“森林、林木、林地使用权可以依法转让，也可以依法作价入股或者作为合资、合作造林、经营林木的出资、合作条件，但不得将林地改为非林地。”

十八、第二十九条修改为：“古树名木由县级以上人民政府建档挂牌，落实管护责任，严禁损伤砍伐和移栽；国家和省公布的天然原生珍贵树木必须严加保护，禁止采伐、移栽。

因自然死亡影响交通、危及安全必须砍伐或因国家建设需要必须移栽古树名木的，须经省级以上林业主管部门批准；确需采伐、移栽天然原生珍贵树木中一、二级保护树种的，报省林业主管部门批准；必须采伐、移栽三级保护树种的，须经市、州林业主管部门批准，并报省林业主管部门备案。

移栽前款规定的树木时，必须制定移栽方案，采取保障措施，确保成活，并按规定进行检疫，办理木材运输证，实行凭证运输。”并将该条移作第三十一条。

十九、增加一条作为第三十二条，即：“以营利为目的，移栽胸高直径10厘米以上活立木的，必须制定移栽方案，报县级林业主管部门审查批准，并按有关规定办理采集证、植物检疫证和木材运输证，实行凭证运输。”

二十、增加一条作为第三十三条，即：“依照本条例规定移栽树木的，不得破坏林地植被。无偿移栽的，由移栽者在原地补种移栽株数2至5倍的树木；有偿移栽的，由供树者在原地补种移栽株数2至5倍的树木。无条件补种的，由当地林业主管部门代为补种，所需费用由应补种者承担。”

二十一、第三十一条修改为：“禁止擅自在林地、草地和园林绿地内取土、采石、开挖、堆积毁坏植被。确有需要的，应经有关主管部门批准；造成植被毁坏的，由责任人负责恢复，或交纳相应的植被恢复费，由有关主管部门组织恢复。”并将该条移作第三十五条。

二十二、第三十二条修改为：“绿化资金来源，实行国家扶持和自筹相结合的原则。地方各级人民政府每年从财政中拨出一部分资金用于当地绿化事业，并从支农资金中划出一定份额用于造林绿化。对承包荒山、草场绿化和沙化土地治理的单位和个人，实行有偿扶持。”并将该条移作第三十六条。

二十三、增加一条作为第三十七条，即：“根据国家有关规定设立的森林生态效益补偿基金，专项用于提供生态效益的防护林和特种用途林的森林资源、林木的营造、抚育、保护和管理。”

二十四、第三十三条修改为：“凡承担绿化任务的部门和单位，应按照有关规定的比例和数额提取绿化资金。以木竹为原料、材料的煤炭、造纸、采掘等部门，应按照规定提取育林费，用于原材料基地建设，不得挪作他用；审计机关和林业主管部门应当加强监督。没有林地的单位，可与地方联合造林；新建工程的绿化费用，列入基本建设计划，由基本建设投资解决。”并将该条移作第三十八条。

二十五、第三十四条修改为：“生产、销售木材、竹材、木竹制品和林副、林化产品的单位和个人，应按有关规定提取或者交纳育林费。

木竹制品的原材料已提取或者交纳育林费的，在其销售环节中不得再提取或者交纳育林费。”并将该条移作第三十九条。

二十六、删去第三十八条。

二十七、第四十一条修改为：“违反本条例第二十六条的规定，无证经营、加工木竹材和收购无证木竹材的，由林业主管部门责令停止违法活动，没收非法经营加工的木竹材和违法所得，可并处违法所得3倍以下的罚款。”并将该条移作第四十五条。

二十八、第四十二条修改为：“违反本条例第二十九条的规定，未经同意占用林地、草地和园林绿地的，由有关主管部门责令限期退出、恢复原状，并依法予以处罚。”并将该条移作第四十六条。

二十九、第四十三条修改为：“违反本条例第三十一条的规定，擅自移栽古树名木和天然原生珍贵树木的，由林业主管部门责令改正，限期恢复原状；非法购买古树名木或天然原生珍贵树木移栽的，没收树木或其变卖所得，可并处购买价1至3倍的罚款；擅自移栽致使古树名木或天然原生珍贵树木死亡的，处评估价3至5倍的罚款。”并将该条移作第四十七条。

三十、增加一条作为第四十八条，即：“违反本条例第三十二条的规定，擅自移栽活立木的，由林业主管部门责令停止违法行为，没收移栽的树木；对已栽种的，处活立木价值1至3倍的罚款；擅自运输移栽的活立木的，依照《四川省木材运输管理条例》有关无证运输的规定予以处罚。”

三十一、第四十四条修改为：“违反本条例第三十五条的规定，未经批准擅自取土、采石、开挖、堆积毁坏植被的，由有关部门责令立即停止违法活动，限期退出、恢复原状，依法赔偿损失，并处毁坏植被价值1至5倍的罚款；经批准毁坏植被但不及时恢复、也不交纳植被恢复费的，由有关部门责令限期交纳；逾期不交纳的，可每日加收2‰的滞纳金。”并将该条移作第四十九条。

三十二、删去第四十六条。

三十三、第四十七条增加一项，作为第（一）项：“目标主要负责人和责任人未按时完成绿化阶段目标或任期目标的”。该条移作第五十一条。

三十四、增加一条，作为第五十二条，即：“违反本条例的规定，涉嫌犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”

三十五、第四十八条修改为：“当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请复议、不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。”并将该条移作第五十三条。

三十六、删去第四十九条、第五十条、第五十一条。

三十七、条文中个别称谓和文字作了相应修改，并对条文顺序进行了调整。

本决定自2002年5月1日起施行。《四川省绿化条例》根据本决定作相应修改，重新公布。



附：四川省绿化条例（2002年修正本）

1992年1月25日四川省第七届人民代表大会第五次会议通过，根据1997年10月17日四川省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议《关于修改〈四川省绿化条例〉的决定》第一次修正，根据2002年3月30日四川省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈四川省绿化条例〉的决定》第二次修正

第一章 总则

第一条 为绿化四川，改善自然生态环境，建设长江上游生态屏障，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据《中华人民共和国森林法》等法律、法规的规定，结合四川实际，制定本条例。

第二条 凡在四川省行政区域内的单位和个人都必须遵守本条例。

第三条 本条例所称绿化，是指对一切宜林、宜竹、宜草、宜花的地段以及沙化土地因地制宜地种植树竹花草等，保护和扩大土地的绿色植被。

第四条 绿化工作应坚持统一领导、统一规划、分类指导、各负其责、分期实施、限期绿化的方针，依靠科学技术，实行分类经营，树竹、灌木、花草相结合，生态效益优先，兼顾经济效益和社会效益。

第五条 地方各级人民政府应加强对绿化工作的领导，制定阶段绿化目标，实行任期绿化目标责任制，并严格进行目标考核和奖惩。

县级以上地方人民政府的绿化委员会统一负责本行政区域绿化工作，对各行各业各部门的绿化活动进行指导、协调、检查和督促。绿化委员会的办事机构，负责处理日常工作。

林业、农业、畜牧业、水利、建设（园林）、交通、教育、铁路等有关主管部门，依照本条例规定的职责做好绿化工作。

第六条 每年春、秋两季为全省开展绿化活动的季节，各地应当根据当地的自然气候条件适时开展绿化活动。

第七条 每个公民都应依法履行植树的义务，爱护树竹花草，珍惜和保护绿化成果，对违反本条例的行为有权制止、检举和控告。

第八条 在绿化工作中做出显著成绩的单位和个人，由人民政府给予表彰或者奖励。

第二章 绿化规划

第九条 农村、牧区宜林宜竹宜草的荒山、荒坡、荒地、荒滩、荒原、疏林地和村旁、宅旁、水旁、路旁的空隙地，坡度25度以上的坡耕地，沙化土地，城市现有宜于绿化的土地和按城市总体规划确定的绿化用地，以及公路、铁路、河渠、堤坝沿线、库区周围应纳入绿化规划。

第十条 地方各级人民政府应本着生态优先、突出重点、因地制宜、因害设防、合理配置的原则，制定本地区的绿化规划，报上一级人民政府批准后实施。

绿化规划应与土地利用总体规划相协调，并纳入城市总体规划和村镇建设规划。林业、农牧业、水利、建设（园林）、交通、铁路等部门在绿化委员会的指导下，根据本地区的绿化规划制定专业绿化规划，由同级人民政府绿化委员会审核后，报同级人民政府批准实施。

第十一条 县级以上地方人民政府根据本地绿化规划制定的本行政区绿化阶段目标或任期目标，应经同级人民代表大会或其常务委员会审议通过，并向社会公布，认真组织实施，严格考核。

第十二条 城市绿化应保持历史特征和自然风貌，提倡立体绿化和家庭绿化，讲究绿化艺术。城市园林绿化用地面积占城市建设用地面积的规划指标，新开发区不得低于30％，旧城改造区不得低于20％。

第三章 绿化责任

第十三条 地方各级人民政府制定的绿化规划，必须严格执行，不得擅自变更。确需变更的，必须经原批准机关审批。

一切宜林、宜竹、宜草、宜花的地段必须确定绿化期限，并按规定限期绿化。对沙化土地要按规划积极治理或实行封禁保护。

第十四条 已划给农村村民植树种草的自留山、责任山，由农村村民负责绿化。

用于绿化的自留山，由县级以上人民政府登记造册，确认使用权，归农村村民长期经营。用于绿化的责任山，应签订承包合同。自留山和责任山的绿化期限，由农村集体经济组织或者村民委员会根据本县的绿化目标确定。

对已退耕还林的坡耕地，县级人民政府应确定林地权属，颁发林权证。

第十五条 用于绿化的自留山、责任山，未按规定期限绿化的，由绿化委员会责令限期绿化；超过规定期限仍不进行绿化的，责任人应按照农村土地承包管理的有关规定承担相应的违约责任。

第十六条 城市市区的绿化管理，由城市建设（园林）主管部门负责。

城市市区以外地区的绿化管理由林业主管部门负责；草原的绿化管理由农牧业主管部门负责。

第十七条 铁路沿线两侧的绿化，由铁路部门负责。

县道以上公路的绿化，由交通部门负责；乡村公路的绿化，由乡（镇）人民政府负责。

铁路和公路专用线的绿化，由专用线的产权单位负责。

机场、港口、码头的绿化，由机场、港口、码头的主管单位负责。

水库、渠堰管理区域的绿化，由水库、渠堰工程管理单位或者使用单位负责。

江河两岸、湖泊周围的绿化，由当地人民政府水土保持部门负责。

风景名胜旅游区的绿化，由主管单位负责。

机关、团体、部队、学校和企业事业单位的绿化，由本单位负责。

以上地区的绿化期限，由当地人民政府根据绿化目标确定。

第十八条 凡年满18岁至60岁的男性公民、年满18岁至55岁的女性公民，除丧失劳动能力者外，每人每年应义务植树3至5棵，或者完成相应劳动量的育苗、管护和其他绿化任务。

因特殊情况不能直接履行植树义务的单位和个人，应当提出申请，经当地绿化委员会或其委托的机关审查批准，并交纳一定数额的义务植树绿化费，由当地政府绿化委员会组织人员代其完成义务植树任务。

对11岁至17岁的青少年，应根据他们的实际情况，就近安排力所能及的绿化劳动。

第十九条 市、县绿化委员会应根据绿化规划下达义务植树任务，督促义务植树责任单位组织公民开展义务植树活动，并做好检查验收工作。

第二十条 地方各级人民政府应鼓励单位和个人种植纪念树、营造纪念林或者以其他形式兴办绿化事业。

市、县绿化委员会应确定义务绿化区域，并向社会公布。

第四章 实施与管护

第二十一条 国土绿化必须按照技术规程进行，适地适树，保证绿化质量和成效。

第二十二条 林业部门应有计划地建立区域性良种基地和实验繁殖基地，培育良种壮苗。建设（园林）部门应建立专业苗圃。农牧业部门应建立良种牧草种子基地。绿化任务重的单位，应根据任务自办苗圃，保证绿化用苗。

第二十三条 各绿化责任单位应切实加强绿化的管护工作，根据实际需要建立管护组织或配备落实管护人员，制定管护责任制，实行科学抚育和间伐，防止森林火灾、乱砍滥伐林木，防止乱占滥用林地、草地、园林绿地以及乱砍滥挖沙化土地上的灌木、药材及其他固沙植物，防治病虫鼠害，巩固绿化成果。

第二十四条 地方各级人民政府，应当按照规划组织有关部门、单位和个人，因地制宜地采取有效措施，恢复和增加植被，治理已经沙化的土地，并防止土地的退化和沙化。

第二十五条 木竹实行计划采伐、限额采伐和凭证采伐的制度。年度森林采伐量不得超过经批准的年森林采伐限额。采伐木竹必须申请采伐许可证，按许可证的规定进行采伐，并限期更新。

农村村民采伐自留地和房前屋后个人所有的零星木竹，不申请采伐许可证。

第二十六条 禁止无证经营、加工木竹材和收购无证木竹材。经营、加工木竹材的单位和个人或以木竹为主要原料的生产单位和个人，必须凭县级以上林业主管部门发给的木竹材经营加工许可证，向县级以上工商行政管理部门申请办理营业执照。

农村村民上市销售自留地和房前屋后个人所有木竹材的，应持有农村集体经济组织或者村民委员会的证明。

本条所称木竹材是指原木、锯材、竹材、木片和省人民政府林业主管部门规定的其他木竹材。

第二十七条 铁路、公路、江河、渠道、水库、湖泊的防护林，应当保持林种结构稳定和景观稳定。修枝、整形应按有关主管部门的规定进行，树种更替和林木更新应经有关主管部门审批。

第二十八条 因勘察设计、架设线路、铺设管道、修渠筑路等工程建设需要修剪、移植、砍伐林木、损毁绿地的，必须按规定向有关主管部门办理审批手续。

第二十九条 任何单位和个人不得擅自占用林地、草地和园林绿地。确需占用的，应按有关法律、法规的规定，经有关主管部门书面同意后，依法到县级以上土地管理部门办理手续，并按有关规定给予补偿。因占用造成损毁树木的，应按规定向树木所有者赔偿损失。

临时占用林地、草地和园林绿地的，占用期满后，占用单位应恢复植被，或缴纳植被恢复费，由有关主管部门组织恢复。

第三十条 森林、林木、林地使用权可以依法转让，也可以依法作价入股或者作为合资、合作造林、经营林木的出资、合作条件，但不得将林地改为非林地。

第三十一条 古树名木由县级以上人民政府建档挂牌，落实管护责任，严禁损伤砍伐和移栽；国家和省公布的天然原生珍贵树木必须严加保护，禁止采伐、移栽。

因自然死亡影响交通、危及安全必须砍伐或因国家建设需要必须移栽古树名木的，须经省级以上林业主管部门批准；确需采伐、移栽天然原生珍贵树木中一、二级保护树种的，报省林业主管部门批准；必须采伐、移栽三级保护树种的，须经市、州林业主管部门批准，并报省林业主管部门备案。

移栽前款规定的树木时，必须制定移栽方案，采取保障措施，确保成活，并按规定进行检疫，办理木材运输证，实行凭证运输。

第三十二条 以营利为目的，移栽胸高直径10厘米以上活立木的，必须制定移栽方案，报县级林业主管部门审查批准，并按有关规定办理采集证、植物检疫证和木材运输证，实行凭证运输。

第三十三条 依照本条例规定移栽树木的，不得破坏林地植被。无偿移栽的，由移栽者在原地补种移栽株数2至5倍的树木；有偿移栽的，由供树者在原地补种移栽株数2至5倍的树木。无条件补种的，由当地林业主管部门代为补种，所需费用由应补种者承担。

第三十四条 禁止在25度以上陡坡地、河岸地新开垦种植农作物。禁止毁林开垦。已开垦耕种的，县级以上地方人民政府应根据实际情况，采取措施帮助农民逐步退耕还林、还草，恢复植被。

第三十五条 禁止擅自在林地、草地和园林绿地内取土、采石、开挖、堆积毁坏植被。确有需要的，应经有关主管部门批准；造成植被毁坏的，由责任人负责恢复，或交纳相应的植被恢复费，由有关主管部门组织恢复。

第五章 绿化资金

第三十六条 绿化资金来源，实行国家扶持和自筹相结合的原则。地方各级人民政府每年从财政中拨出一部分资金用于当地绿化事业，并从支农资金中划出一定份额用于造林绿化。对承包荒山、草场绿化和沙化土地治理的单位和个人，实行有偿扶持。

第三十七条 根据国家有关规定设立的森林生态效益补偿基金，专项用于提供生态效益的防护林和特种用途林的森林资源、林木的营造、抚育、保护和管理。

第三十八条 凡承担绿化任务的部门和单位，应按照有关规定的比例和数额提取绿化资金。以木竹为原料、材料的煤炭、造纸、采掘等部门，应按照规定提取育林费，用于原材料基地建设，不得挪作他用；审计机关和林业主管部门应当加强监督。没有林地的单位，可与地方联合造林；新建工程的绿化费用，列入基本建设计划，由基本建设投资解决。

第三十九条 生产、销售木材、竹材、木竹制品和林副、林化产品的单位和个人，应按有关规定提取或者交纳育林费。

木竹制品的原材料已提取或者交纳育林费的，在其销售环节中不得再提取或者交纳育林费。

第四十条 各项绿化资金，除财政拨款外，均纳入预算外资金管理，实行财政专户储存，由财政、银行、绿化委员会监督使用，专项用于绿化事业。

第四十一条 义务植树所需苗木费、管护费，由林权所有单位自行解决。因义务植树任务重无力承担全部费用的，按单位隶属关系，由各级财政给予适当补助。

第四十二条 义务植树绿化费必须用于完成义务植树的任务，不得挪作它用。

第六章 法律责任

第四十三条 违反本条例第十八条的规定，无故不履行植树义务，经批评教育仍不改正的，由主管部门责令限期加倍补栽；逾期拒不补栽的，可责令加倍缴纳绿化费。

第四十四条 规划设计单位因规划设计使造林绿化成活率达不到最低标准的，有关主管部门有权责令退还设计费和责令赔偿经济损失；施工单位不按技术规程进行绿化造成损失的，责令限期补栽或者赔偿经济损失。

第四十五条 违反本条例第二十六条的规定，无证经营、加工木竹材和收购无证木竹材的，由林业主管部门责令停止违法活动，没收非法经营加工的木竹材和违法所得，可并处违法所得3倍以下的罚款。

第四十六条 违反本条例第二十九条的规定，未经同意占用林地、草地和园林绿地的，由有关主管部门责令限期退出、恢复原状，并依法予以处罚。

第四十七条 违反本条例第三十一条的规定，擅自移栽古树名木和天然原生珍贵树木的，由林业主管部门责令改正，限期恢复原状；非法购买古树名木或天然原生珍贵树木移栽的，没收树木或其变卖所得，可并处购买价1至3倍的罚款；擅自移栽致使古树名木或天然原生珍贵树木死亡的，处评估价3至5倍的罚款。

第四十八条 违反本条例第三十二条的规定，擅自移栽活立木的，由林业主管部门责令停止违法行为，没收移栽的树木；对已栽种的，处活立木价值1至3倍的罚款；擅自运输移栽的活立木的，依照《四川省木材运输管理条例》有关无证运输的规定予以处罚。

第四十九条 违反本条例第三十五条的规定，未经批准擅自取土、采石、开挖、堆积毁坏植被的，由有关部门责令立即停止违法活动，限期退出、恢复原状，依法赔偿损失，并处毁坏植被价值1至5倍的罚款；经批准毁坏植被但不及时恢复、也不交纳植被恢复费的，由有关部门责令限期交纳；逾期不交纳的，可每日加收2‰的滞纳金。

第五十条 违反本条例第三十九条的规定，不按规定交纳育林费的，由林业主管部门责令限期交纳；逾期拒不交纳的，可每日加收2‰的滞纳金。

第五十一条 违反本条例的规定，有下列行为之一的，由所在单位或上级主管部门给予批评教育或行政处分：

（一）目标主要负责人和责任人未按时完成绿化阶段目标或任期目标的；

（二）违法制定城市园林绿化用地面积规划指标经劝阻无效造成不良后果的；

（三）对责任区内乱砍滥伐林木、破坏园林绿地、破坏草场事件制止不力的；

（四）发生森林火灾和病虫鼠害组织扑救不及时造成重大损失的；

（五）在规划设计、苗木准备、组织施工、检查验收中弄虚作假，徇私舞弊的；

（六）挥霍浪费、挪用绿化资金的；

（七）擅自批准砍伐古树名木和天然原生珍贵树木的。

第五十二条 违反本条例的规定，涉嫌犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼；逾期不申请复议、不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第七章 附则

第五十四条 本条例自公布之日起执行，1984年6月28日四川省人民代表大会公布的《四川省绿化暂行条例》同时废止。