财政部


关于印发《2011年地方政府自行发债试点办法》的通知

财库〔2011〕141号


上海市、浙江省、广东省、深圳市财政厅（局、委）：
　　经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。为加强对2011年自行发债试点工作的指导，规范自行发债行为，我们制定了《2011年地方政府自行发债试点办法》。现印发给你们，请遵照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年十月十七日



附件：

2011年地方政府自行发债试点办法

　　第一条　为建立规范的地方政府举债融资机制，加强对2011年地方政府自行发债试点省（市）（以下简称试点省（市））的指导，规范试点省（市）自行发债行为，制定本办法。
　　第二条　自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。2011年试点省（市）政府债券由财政部代办还本付息。
　　第三条　试点省（市）发行政府债券实行年度发行额管理，2011年度发债规模限额当年有效，不得结转下年。
　　第四条　试点省（市）发行的政府债券为记账式固定利率附息债券。2011年政府债券期限分为3年和5年，期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占国务院批准的发债规模的50%。
　　第五条　试点省（市）应当按照公开、公平、公正原则，组建本省（市）政府债券承销团。试点省（市）政府债券承销商应当是2009—2011年记账式国债承销团成员，原则上不得超过20家。
　　第六条　试点省（市）财政厅（局、委）应当与本省（市）政府债券承销商签署债券承销协议，明确双方权利和义务。承销商可以委托其在试点省（市）的分支机构代理签署并履行债券承销协议。
　　第七条　试点省（市）可以在本省（市）政府债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为试点省（市）提供发债定价、登记托管、上市交易等咨询服务。
　　第八条　试点省（市）发行政府债券应当以新发国债发行利率及市场利率为定价基准，采用单一利率发债定价机制确定债券发行利率。
　　第九条　发债定价机制包括承销和招标，具体发债定价机制由试点省（市）确定。
　　承销是指试点省（市）与主承销商商定债券承销利率（或利率区间），要求各承销商（包括主承销商）在规定时间报送债券承销额（或承销利率及承销额），按市场化原则确定债券发行利率及各承销商债券承销额的发债机制。承销总额小于发债额的差额部分，主承销商予以包销。
　　招标是指试点省（市）要求各承销商在规定时间报送债券投标额及投标利率，按利率从低到高原则确定债券发行利率及各承销商债券中标额的发债机制。
　　第十条　试点省（市）应当加强发债定价现场管理，确保发债定价过程公平、规范、有序进行。
　　第十一条　试点省（市）政府债券应当在中央国债登记结算有限责任公司进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。
　　第十二条　试点省（市）自行发债收支实行预算管理，具体事项参照《财政部关于印发〈2009年地方政府债券预算管理办法〉的通知》（财预〔2009〕21号）有关规定办理。
　　第十三条　试点省（市）政府债券会计核算参照《财政部关于印发〈财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法〉的通知》（财库〔2009〕19号）有关规定办理。
　　第十四条　试点省（市）应当建立偿债保障机制，在规定时间将财政部代办债券还本付息资金足额缴入中央财政专户，具体事项参照《财政部关于印发〈财政部代理发行2011年地方政府债券发行兑付办法〉的通知》（财库〔2011〕52号）有关规定办理。
　　第十五条　试点省（市）应当通过中国债券信息网和本省（市）财政厅（局、委）网站等媒体，及时披露本省（市）经济运行和财政收支状况等指标。试点省（市）在发债定价结束后应当及时公布债券发行结果。
　　第十六条　试点省（市）根据本办法制定本省（市）政府债券发行兑付办法，并报财政部备案。试点省（市）应当提前两周向财政部报送债券发行计划，并于发行结束后两周内报送债券发行情况。
　　第十七条　本办法自发布之日起施行。

科学技术部


科学技术部关于发布《科学技术部863计划保密规定》的通知


国科发计字〔2002〕40号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委、局），新疆生产建设兵团科委，国务院各有关部门、直属事业单位、直属机构科技司（局）：
863计划是我国为发展高科技、研究解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题的科技发展计划。为适应深化改革、扩大开放的形势，进一步加强关系国家安全和重大经济利益的863计划的保密工作，保障863计划顺利实施，促进我国高科技领域的发展，现将《科学技术部863计划保密规定》印发你们，请遵照执行。

附件：科学技术部863计划保密规定



二00二年二月四日


附件：

科学技术部863计划保密规定

第一章 总则

第一条 为保障863计划顺利实施，促进我国高科技的发展，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》和《科技部保密规定》，制定本规定。
第二条 本规定适用于863计划中的信息技术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术、能源技术、资源环境技术六个领域。
第三条 863计划课题、成果的密级，按照《科学技术保密规定》确定；863计划文件、资料的密级，按照《科技部保密规定》确定。863计划课题、成果和文件、资料的保密期限，按照《国家秘密保密期限的规定》确定。
第四条 科学技术部负责863计划的保密管理工作；省、自治区、直辖市、计划单列市科委（科技厅、局）负责监督、指导和管理本地区863计划课题承担单位的保密工作；国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技司（局）负责监督、指导和管理本部门或本系统863计划课题承担单位的保密工作。

第二章 保密技术指导目录

第五条 科学技术部根据科学技术发展状况和科学技术保密的要求，制定《863计划保密技术指导目录》。
第六条 863计划联合办公室负责组织编制《863计划保密技术指导目录》，报科学技术部审定。
第七条 《863计划保密技术指导目录》应当适时调整。

第三章 课题、成果定密

第八条 依据《863计划保密技术指导目录》，按程序确定保密课题。863计划保密课题是863计划保密工作的重点。
第九条 863计划保密课题、成果的保密内容包括：
（一） 科研经费的预算；
（二） 课题名称、实施方案、报告、总结、实施情况；
（三） 重要研究成果、技术关键、技术诀窍、技术数据和资料、原型样机、模型以及通过其他途径得到的信息及来源；
（四） 需要保密的实验室、实验装置、专用设备、软件和设施；
（五） 其它需要保密的事项。
第十条 863计划课题、成果密级的确定原则，按照《科学技术保密规定》第八条执行；863计划课题、成果的保密期限的确定原则，按照《国家秘密保密期限的规定》第三条执行。
第十一条 863计划课题密级、保密期限的确定和变更、解密程序：
（一） 立项时，课题申请单位、主题专家组等依据《863计划保密技术指导目录》，提出拟定密级及保密期限建议，填写《863计划保密课题审定表》，交由领域办公室报主管业务司确定密级及保密期限。拟定为机密、秘密级的课题由主管业务司确定密级及保密期限，并于10日内交863计划联合办公室报国家科技保密办公室备案；拟定为绝密级课题的密级及保密期限的确定由主管业务司签署意见后经863计划联合办公室报国家科技保密办公室审定。
（二） 课题密级、保密期限的变更，应当在保密期限届满前3个月提出申请，并按本条前款规定的程序办理。
第十二条 863计划保密课题密级确定期间，应当按照保守国家秘密的有关规定采取相应的保密措施。密级确定后，下达保密课题任务书时，应当与承担任务的单位签订保密协议。并将保密课题任务书按照行政隶属关系抄送省、自治区、直辖市、计划单列市科委（科技厅、局），或国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技司（局）。
第十三条 863计划研究成果密级、保密期限的确定和变更、解密程序：
（一） 863计划保密课题成果密级的确定或变更、解密，由课题承担单位、主题专家组提出，在验收时由验收委员会出具审查意见。机密、秘密级成果的密级、保密期限的确定或变更、解密，由主管业务司审定，并于10日内经863计划联合办公室报国家科技保密办公室备案；绝密级成果的密级、保密期限的确定或变更、解密由主管业务司签署意见后经863计划联合办公室报国家科技保密办公室审定。
（二） 863计划非密课题的成果，课题承担单位、主题专家组验收时认为应当依据《863计划保密技术指导目录》和科学技术保密范围的规定确定密级的，按照本条前款规定办理。
（三） 验收后未定密的成果，如经过开发或应用后，成果完成单位或持有单位认为需要保密的按现行科技成果保密的有关程序办理申请手续。

第四章 文件、资料的定密

第十四条 863计划的文件、资料根据不同密级实行分类管理。下列涉密文件、资料应依照法定程序确定其密级：
(一)863计划纲要（包括草案）；
(二)涉及敏感技术范围的年度计划和经费预算、统计数据；
(三)涉及敏感技术范围的文件、立项报告、工作方案等资料和档案；
(四)涉及敏感技术范围的重要会议内容；
(五)记载上述内容的国家秘密载体如文字、数据、符号、图形、图片、声音等的纸介质、磁介质、光盘、计算机硬盘、软盘、录音、录像等各类物品；
(六)其他保密事项。
第十五条 863计划文件、资料密级的确定原则，按照《科技部保密规定》第六条执行。863计划文件、资料保密期限的确定原则，按照《国家秘密保密期限的规定》第三条执行。
第十六条 863计划文件、资料密级、保密期限的确定和变更程序：
（一） 课题承担单位、主题专家组、专家委员会、领域办公室、863计划联合办公室等可提出文件、资料密级、保密期限的建议；
（二） 机密、秘密级的文件、资料由主管业务司审定或授权有关单位审定，并于10日内经863计划联合办公室报科学技术部保密办公室备案；绝密级文件、资料由主管业务司签署意见后报863计划联合办公室审定，并于10日内报科学技术部保密办公室备案。
（三） 变更文件、资料密级、保密期限，应当在保密期限届满3个月前提出申请，并依照本条（二）项规定办理。

第五章 保密管理

第十七条 国家科技保密工作办公室负责863计划课题与成果保密工作的指导、监督，负责确定、调整绝密级的863计划保密课题、成果的密级和保密期限；科学技术部保密办公室负责863计划文件、档案保密工作的指导、监督；863计划联合办公室负责863计划保密工作的实施和检查；科学技术部各业务司负责863计划归口领域的保密工作，负责确定机密、秘密级的863计划保密课题、成果的密级和保密期限以及调整及863计划涉密文件、资料密级的确定和调整工作。主题专家组对863计划课题、成果的密级和保密期限的确定以及调整及863计划文件、资料密级的确定和调整工作提供咨询和建议。863计划管理中心协助业务司做好863计划归口领域的保密工作。
第十八条 863计划保密课题、成果和文件、资料保密期限已满自动解密。科技部各业务司应当每年对保密期限超过5年的保密课题、成果和文件、资料进行密级和保密期限评议和审查，按照本规定有关的密级确定权限及时变更密级或解密。
第十九条 各有关业务司应当确定司领导专门负责863计划课题、成果和文件、资料的保密工作，专人管理863计划保密课题、成果和文件、资料；各领域办公室、主题专家组和管理中心应当指定专人负责保密工作；涉密课题承担单位应当将保密事项纳入工作议程，设专人重点管理。
第二十条 863计划保密课题和研究成果的承担单位，应当执行《国家秘密技术持有单位管理暂行办法》。
第二十一条 863计划保密课题验收时，应将课题保密工作列为验收内容。涉密课题承担单位应向科技部主管专业司提交年度保密情况报告。863计划保密成果持有单位应向所在地区科技主管部门或所属部门科技司提交年度保密情况报告。
第二十二条 863计划保密课题执行期间需对外合作、技术出口、国际学术交流、出国参展、发表论文、申请专利、国内技术转让或举办合资企业的，由课题承担单位按课题管理渠道申请，主题专家组或领域办公室提出审查意见，机密、秘密级由主管业务司审批，并于15日内经863计划联合办公室报国家科技保密办公室备案；绝密级课题由主管业务司签署意见后通过863计划联合办公室报国家科技保密办公室审批。
第二十三条 对外提供属于国家秘密文件、资料的，必须按照国家有关对外提供资料的保密规定，由有审批权的部门批准后方可提供。
第二十四条 863计划保密成果的对外交流合作，执行《国家秘密技术出口审查规定》。未经批准，任何单位和个人不得对外进行交流、向外提供资料、申请专利、转让技术、出国参展和上网发布信息。
第二十五条 863计划保密成果在申请专利、国内技术转让、举办合资企业或推广应用时，秘密级成果，应按行政隶属关系报省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），或者国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技司（局）批准并报国家科技保密办公室备案；机密级以上的成果按行政隶属关系通过省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），或者国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技司（局）初审后报国家科技保密办公室批准。
第二十六条 处理863计划保密信息时，应当在物理隔离的计算机上操作和存储，并配备保护设备。储存秘密信息的软盘应标明密级和保密期限，并按国家秘密载体保密管理规定执行。
第二十七条 863计划涉密内容的宣传报道，按国家有关规定及课题承担单位的有关制度进行保密审查。涉及机密、秘密级计划内容的宣传报道：涉及一个领域或主题的稿件，由领域办公室审查批准；涉及两个或两个以上领域的综合性稿件，由主管业务司审查批准。涉及绝密级计划内容的宣传报道，由863计划联合办公室提出审查意见，报国家科技保密办公室审查批准后,报科学技术部保密办公室备案。
第二十八条 863计划保密课题用于添置保密设施和人员保密费用等的保密经费，可以在课题有关经费中列支。
第二十九条 对确属国家保密需要，给863计划涉密课题承担单位或863计划保密成果持有单位造成损失的，可视情况采取适当方法给予补偿，具体办法另行制定。
第三十条 对为863计划保密工作做出贡献、成绩显著的单位、个人，依据《保密法》的有关规定给予表彰和奖励。对违反本规定的单位和个人，国家科技保密办公室、科技部保密办公室和863计划联合办公室按有关规定给予处理；对违反国家《保密法》的单位、个人，有关部门依据《保密法》的有关规定处罚。

第六章 附则

第三十一条 本规定由科技部负责解释。
第三十二条 本规定自发布之日起施行。原《国家科委863计划保密规定》〔（92）国科发成字443号〕同时废止。