江苏省无锡市人民政府


无锡市人民政府令



第136号





《<无锡市档案管理条例>实施办法》已经2013年4月26日市人民政府第14次常务会议审议通过，现予公布，自2013年6月15日起施行。







代 市 长 汪 泉





2013年5月9日









《无锡市档案管理条例》实施办法



第一条 根据《无锡市档案管理条例》（以下简称《条例》），结合本市实际，制定本办法。

第二条 《条例》第二条所称档案包括以下类别：

（一）反映机关、团体、事业单位、社会组织主要职能活动和基本历史面貌，在行使职责过程中所形成的具有保存和利用价值的各种文字、图表、声像、实物等不同形式的原始资料，主要包括文书、财务、人事、科技、基建等档案资料。

（二）反映企业创立、生产、经营、研发和管理活动过程中所形成的具有保存和利用价值的各种文字、图表、声像、实物等不同形式的原始资料，主要包括文书、财务、人事、科技、基建等档案资料。

（三）散存于民间的具有社会保存价值的各种历史资料，主要包括官方文书、历史文献资料、声像资料、契约、票证、族谱家谱、艺术品等。

（四）制作播出的广播、电视重要的节目资料和印刷发行的报纸、杂志、书籍。

（五）网站重要的数据库信息资源。

（六）无锡籍或者曾经在无锡工作与生活过的社会知名人士的人物档案，主要包括经历、照片、影像、荣誉、著述、实物等档案资料。

（七）其他对国家和社会具有保存价值的档案资料。

第三条 市、市（县）、区档案行政管理部门（以下简称档案管理部门）履行以下职责：

（一）贯彻执行党和国家有关档案工作的方针政策、法律法规，制定本地区档案事业发展规划及有关政策、制度和规定，编制年度计划并监督实施。

（二）对本地区档案事业实行统筹规划、宏观管理；对机关、团体、企事业单位、社会组织的档案工作进行协调、指导、监督。

（三）开展档案执法检查，查处违反档案法律法规行为。

（四）组织档案保护和档案理论与技术研究、档案宣传、档案普法、档案教育与培训等工作。

（五）组织档案学术研究交流活动。

（六）对同级综合档案馆进馆范围进行调整，组织开展档案接收、征集、保管、利用等各项工作。

（七）对本地区档案事业发展情况以及同级综合档案馆进馆单位的档案工作进行年度评估。

（八）承办同级政府以及上级主管部门交办的其他工作。

（九）法律法规规定的其他职责。

第四条 综合档案馆、专门档案馆和各单位档案室（以下简称档案馆（室））应当建立健全档案管理制度，配备符合要求的档案库房、专用设备、专业人员，落实相关工作经费，推进档案信息化建设，实现档案管理制度化、规范化，确保档案资料的完整、安全和有效利用。

第五条 公民、法人和其他组织依法享有在档案馆（室）查阅、利用相关档案信息的权利，并承担保护档案的义务；对违反档案法律法规、损害档案的行为，有权向所在地档案管理部门举报。

第六条 鼓励公民、法人和其他组织向档案馆（室）提供、捐赠档案资料。档案馆（室）应当对提供、捐赠重要、珍贵档案的公民、法人和其他组织予以表彰、奖励。

鼓励档案馆（室）为公民、法人和其他组织义务提供档案寄存保管服务。

第七条 鼓励公民、法人和其他组织建立对外开放的档案馆。建立档案馆并对外开放的，应当告知所在地档案管理部门，所在地档案管理部门应当给予技术帮助。

第八条 鼓励开展整理编目、寄存保管、技术服务、业务咨询等档案业务中介服务。

从事档案业务中介服务的，应当到所在地档案管理部门进行备案，所在地档案管理部门在进行业务指导的同时，可以提供技术帮助、人员培训等服务。

第九条 综合档案馆作为收集、保管、利用国家档案的机构，应当按照国家有关规定确定的档案收集范围，接收进馆单位的档案，征集社会组织和个人的档案，向社会提供档案利用服务。

城建、房地产、民族工商业等专门档案馆作为收集、保管、利用专门领域档案的机构，应当制定相关档案资料的收集范围、建档内容和业务规范，提供档案利用服务。

机关、团体、企事业单位、社会组织的档案室作为社会档案资料形成的主体和基础，应当按照归档范围和档案业务规范的要求，做好档案资料的齐全收集、规范整理、安全保管、提供利用和对应电子文档的形成等工作，并按照规定向综合档案馆或者专门档案馆进行移交。

第十条 档案管理部门应当对同级综合档案馆进馆单位进行档案业务年度评估，评估内容包括以下方面：

（一）档案工作的组织管理情况，包括管理职责、机构人员、管理制度、承担任务等内容。

（二）档案资料的收集归档情况，包括档案资料的收集齐全完整、规范管理、存放有序等内容。

（三）档案资料的保管情况，包括档案库房、工作人员办公室、阅档室三分开，档案库房防护措施具备；档案资料的鉴定、统计、移交、信息提供各环节控制和记录完备等内容。

（四）档案资料的开发利用情况，包括提供档案查阅利用，利用档案资源开展编研活动及成果，编制专题汇编资料、档案成果的展示等内容。

（五）档案信息化建设情况，包括档案信息化设备、档案资料数据库、电子档案应用管理系统、信息安全保障等内容。

第十一条 个人在从事公务活动中形成的文字、照片、声像、实物以及在对外交往过程中接受的礼品、纪念品等，属于国家或者单位所有且具有保存价值的，应当纳入收集归档范围，主动向本单位档案部门移交。

第十二条 涉及公民个人权益的档案，由相关职能部门或者单位按照下列规定进行建档、保存并提供利用：

（一）学校等教育培训机构负责建立学生和受培训者的学籍、学历等档案。

（二）医疗机构负责建立病历等档案。

（三）民政部门负责建立婚姻、收养等档案。

（四）住房保障和房产管理部门负责建立房屋权属及相关物权等档案。

（五）公安、司法行政等部门负责建立公民户籍、出入境、公证等档案。

（六）房屋征收部门负责建立征收档案。

（七）人力资源和社会保障等部门负责建立公民社会保险、职业培训、就业状况和劳动保障等档案。

（八）农业管理部门以及镇、村负责建立土地、林业、渔业、畜牧业、家庭承包及股份合作等档案。

第十三条 涉及公民个人的职工人事档案是记录公民政治表现、工作经历、工作成就的重要资料。用人单位应当完整建立和保管包括职工的劳动合同、劳动报酬、任职任用、职称评定、工作考评和奖惩、出境出国、党派及社会团体组织的加入、退出和表现等内容的职工人事档案。

鼓励人事档案专门服务机构为企事业单位提供职工人事档案的整理、保管和利用服务，并签订职工人事档案服务协议。

公民对本人职工人事档案构成享有知情权，对归档内容享有补充权。

第十四条 企业在资产和产权变动时，应当将档案清理纳入资产清算范围及工作内容，建立工作责任制度，明确档案处置部门和人员，对档案进行清理并按照规定移交。

事业单位进行改制的，应当在启动改制程序时向所在地档案管理部门提出书面报告，档案管理部门接到报告后应当会同其主管部门进行档案专项检查，明确档案的归属及移交要求并监督实施。

中外合资、中外合作企业产权变动或者依法终止的，其档案的归属与流向按照国家有关规定办理，中方应当在企业变更结束前30日内，将档案处置情况向所在地档案管理部门作出书面报告，并进行备案，接受档案管理部门的监督、指导。

第十五条 广播电视、印刷发行、策划设计、文化艺术等相关单位应当加强节目、作品及成果等档案资料的收集保护和利用工作，并定期送交综合档案馆，作为馆藏保存。

第十六条 网站应当建立健全数据库信息资源档案管理制度，确保重要数据库信息的完整和安全。

综合档案馆应当为网站重要数据库信息资源的光盘、磁盘、磁带等有形存储介质义务提供安全保管服务。

第十七条 档案馆（室）应当定期做好档案鉴定工作，制定开放档案目录，设置开放利用场所，提供对外利用，发挥档案的社会利用价值。

第十八条 违反本办法第七条、第八条规定，建立对外开放档案馆和从事档案业务中介服务，但未按照规定告知或者向所在地档案管理部门进行备案的，由档案管理部门责令限期改正。

第十九条 进馆单位经业务评估，不符合本办法第十条规定要求的，由档案管理部门责令限期整改；经整改后仍未达到要求的，由档案管理部门予以通报。

第二十条 违反本办法第十二条规定，相关职能部门或者单位未按照规定妥善保管涉及公民个人权益档案的，由档案管理部门责令限期整改；造成档案损失或者其他严重后果的，由档案管理部门予以通报，对所在单位责任人依法给予行政处分。

第二十一条 违反本办法第十四条规定，有下列行为之一的，由档案管理部门责令限期整改；逾期不整改的，对直接负责的主管人员及其他责任人员依法给予行政处分：

（一）企业在资产和产权变动时，未将档案清理纳入资产清算范围，并按照有关规定进行移交的；

（二）事业单位改制时，未向所在地档案管理部门提出书面报告、未按照档案归属要求进行移交的；

（三）中外合资、中外合作企业产权变动或者终止时，未确定其档案归属并进行移交、未向所在地档案管理部门报告和备案的。

第二十二条 违反本办法规定，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。

第二十三条 本办法自2013年6月15日起施行。





国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会文件

国资发产权[2009]120号


关于印发《企业国有产权交易操作规则》的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业，上海联合产权交易所、北京产权产易所、天津产权产易中心、重庆联合产权交易所：

为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，我们制定了《企业国有产权交易操作规则》。现印发给你们，请结合实际遵照执行。执行中有何问题，请及时反馈我委。

国务院国有资产监督管理委员会

二○○九年六月十五日

企业国有产权交易操作规则

第一章总则

第一条为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，制定本规则。

第二条省级以上国资委选择确定的产权交易机构（以下简称产权交易机构）进行的企业国有产权交易适用本规则。

第三条本规则所称企业国有产权交易，是指企业国有产权转让主体（以下统称转让方）在履行相关决策和批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。

第四条企业国有产权交易应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。产权交易机构应当按照本规则组织企业国有产权交易，自觉接受国有资产监督管理机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动的正常进行。

第二章受理转让申请

第五条产权转让申请的受理工作由产权交易机构负责承担。实行会员制的产权交易机构，应当在其网站上公布会员的名单，供转让方自主选择，建立委托代理关系。

第六条转让方应当向产权交易机构提交产权转让公告所需相关材料，并对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。按照有关规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的转让项目，由转让方履行相应的备案手续。

第七条转让方提交的材料符合齐全性要求的，产权交易机构应当予以接收登记。

第八条产权交易机构应当建立企业国有产权转让信息公告的审核制度，对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性，交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性，以及竞价方式的选择等内容进行规范性审核。符合信息公告要求的，产权交易机构应当予以受理，并向转让方出具受理通知书；不符合信息公告要求的，产权交易机构应当将书面审核意见及时告知转让方。

第九条转让方应当在产权转让公告中披露转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。

第十条产权转让公告应当对转让方和转让标的企业基本情况进行披露，包括但不限于：

（一）转让方、转让标的及受托会员的名称；

（二）转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资本、职工人数；

（三）转让方的企业性质及其在转让标的企业的出资比例；

（四）转让标的企业前十名出资人的名称、出资比例；

（五）转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括所有者权益、负债、营业收入、净利润等；

（六）转让标的（或者转让标的企业）资产评估的备案或者核准情况，资产评估报告中总资产、总负债、净资产的评估值和相对应的审计后账面值；

（七）产权转让行为的相关内部决策及批准情况。

第十一条转让方在产权转让公告中应当明确为达成交易需要受让方接受的主要交易条件，包括但不限于：

（一）转让标的挂牌价格、价款支付方式和期限要求；

（二）对转让标的企业职工有无继续聘用要求；

（三）产权转让涉及的债权债务处置要求；

（四）对转让标的企业存续发展方面的要求。

第十二条转让方可以根据标的企业实际情况，合理设置受让方资格条件。受让方资格条件可以包括主体资格、管理能力、资产规模等，但不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。产权交易机构认为必要时，可以要求转让方对受让方资格条件的判断标准提供书面解释或者具体说明，并在产权转让公告中一同公布。

第十三条转让方应当在产权转让公告中充分披露对产权交易有重大影响的相关信息，包括但不限于：

（一）审计报告、评估报告有无保留意见或者重要提示；

（二）管理层及其关联方拟参与受让的，应当披露其目前持有转让标的企业的股权比例、拟参与受让国有产权的人员或者公司名单、拟受让比例等；

（三）有限责任公司的其他股东或者中外合资企业的合营他方是否放弃优先购买权。

第十四条产权转让公告中应当明确在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，采用何种公开竞价交易方式确定受让方。选择招投标方式的，应当同时披露评标方法和标准。

第十五条转让方可以在产权转让公告中提出交纳交易保证金的要求。产权交易机构应当明示交易保证金的处置方式。
第三章发布转让信息

第十六条企业国有产权转让信息应当在产权交易机构网站和省级以上公开发行的经济或者金融类报刊上进行公告。

中央企业产权转让信息由相关产权交易机构在其共同选定的报刊以及各自网站联合公告，并在转让标的企业注册地或者转让标的企业重大资产所在地选择发行覆盖面较大的经济、金融类报刊进行公告。

第十七条转让方应当明确产权转让公告的期限。首次信息公告的期限应当不少于20个工作日，并以省级以上报刊的首次信息公告之日为起始日。

第十八条信息公告期按工作日计算，遇法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日为准。产权交易机构网站发布信息的日期不应当晚于报刊公告的日期。

第十九条信息公告期间不得擅自变更产权转让公告中公布的内容和条件。因特殊原因确需变更信息公告内容的，应当由产权转让批准机构出具文件，由产权交易机构在原信息发布渠道进行公告，并重新计算公告期。

第二十条在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息公告内容的，转让方可以按照产权转让公告的约定延长信息公告期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。未在产权转让公告中明确延长信息公告期限的，信息公告到期自行终结。

第二十一条企业国有产权转让首次信息公告时的挂牌价不得低于经备案或者核准的转让标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方，转让方可以在不低于评估结果90％的范围内设定新的挂牌价再次进行公告。如新的挂牌价低于评估结果的90％，转让方应当重新获得产权转让批准机构批准后，再发布产权转让公告。

第二十二条信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形，或者有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后，产权交易机构可以作出中止信息公告的决定。

第二十三条信息公告的中止期限由产权交易机构根据实际情况设定，一般不超过1个月。产权交易机构应当在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实，也可转请相关部门进行调查核实，及时作出恢复或者终结信息公告的决定。如恢复信息公告，在产权交易机构网站上的累计公告期不少于20个工作日，且继续公告的期限不少于10个工作日。

第二十四条信息公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形，并经调查核实确认无法消除时，产权交易机构可以作出终结信息公告的决定。

第四章登记受让意向

第二十五条意向受让方在信息公告期限内，向产权交易机构提出产权受让申请，并提交相关材料。产权交易机构应当对意向受让方逐一进行登记。

第二十六条意向受让方可以到产权交易机构查阅产权转让标的的相关信息和材料。

第二十七条产权交易机构应当对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，并在信息公告期满后5个工作日内将意向受让方的登记情况及其资格确认意见书面告知转让方。

第二十八条转让方在收到产权交易机构的资格确认意见后，应当在5个工作日内予以书面回复。如对受让方资格条件存有异议，应当在书面意见中说明理由，并提交相关证明材料。转让方逾期未予回复的，视为同意产权交易机构作出的资格确认意见。

第二十九条经征询转让方意见后，产权交易机构应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方,并抄送转让方。

第三十条转让方对产权交易机构确认的意向受让方资格有异议，应当与产权交易机构进行协商，必要时可以就有关争议事项征询国有资产监督管理机构意见。

第三十一条通过资格确认的意向受让方在事先确定的时限内向产权交易机构交纳交易保证金（以到达产权交易机构指定账户为准）后获得参与竞价交易资格。逾期未交纳保证金的，视为放弃受让意向。

第五章组织交易签约

第三十二条产权转让信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，由产权交易机构按照公告的竞价方式组织实施公开竞价；只产生一个符合条件的意向受让方的，由产权交易机构组织交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约。涉及转让标的企业其他股东依法在同等条件下享有优先购买权的情形，按照有关法律规定执行。

第三十三条公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及其他竞价方式。

第三十四条产权交易机构应当在确定受让方后的次日起3个工作日内，组织交易双方签订产权交易合同。

第三十五条产权交易合同条款包括但不限于：

（一）产权交易双方的名称与住所；

（二）转让标的企业的基本情况；

（三）产权转让的方式；

（四）转让标的企业职工有无继续聘用事宜，如何处置；

（五）转让标的企业的债权、债务处理；

（六）转让价格、付款方式及付款期限；

（七）产权交割事项；

（八）合同的生效条件；

（九）合同争议的解决方式；

（十）合同各方的违约责任；

（十一）合同变更和解除的条件。

第三十六条产权交易机构应当依据法律法规的相关规定，按照产权转让公告的内容以及竞价交易结果等，对产权交易合同进行审核。

第三十七条产权交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形，产权交易合同的生效需经政府相关部门批准的，交易双方应当将产权交易合同及相关材料报政府相关部门批准，产权交易机构应当出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。

第六章结算交易资金

第三十八条产权交易资金包括交易保证金和产权交易价款，一般以人民币为计价单位。

产权交易机构实行交易资金统一进场结算制度，开设独立的结算账户，组织收付产权交易资金，保证结算账户中交易资金的安全，不得挪作他用。

第三十九条受让方应当在产权交易合同约定的期限内，将产权交易价款支付到产权交易机构的结算账户。受让方交纳的交易保证金按照相关约定转为产权交易价款。产权交易合同约定价款支付方式为分期付款的，首付交易价款数额不低于成交金额的30%。

第四十条受让方将产权交易价款交付至产权交易机构结算账户后，产权交易机构应当向受让方出具收款凭证。对符合产权交易价款划出条件的，产权交易机构应当及时向转让方划出交易价款。转让方收到交易价款后，应当向产权交易机构出具收款凭证。

第四十一条交易双方为同一实际控制人的，经产权交易机构核实后，交易资金可以场外结算。

第四十二条产权交易的收费标准应当符合产权交易机构所在地政府物价部门的有关规定，并在产权交易机构的工作场所和信息平台公示。

交易双方应当按照产权交易机构的收费标准支付交易服务费用，交易机构在收到服务费用后，应当出具收费凭证。

第七章出具交易凭证

第四十三条产权交易双方签订产权交易合同，受让方依据合同约定将产权交易价款交付至产权交易机构资金结算账户，且交易双方支付交易服务费用后，产权交易机构应当在3个工作日内出具产权交易凭证。

第四十四条产权交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，产权交易机构应当在交易行为获得政府相关部门批准后出具产权交易凭证。

第四十五条产权交易凭证应当载明：项目编号、签约日期、挂牌起止日、转让方全称、受让方全称、转让标的全称、交易方式、转让标的评估结果、转让价格、交易价款支付方式、产权交易机构审核结论等内容。

第四十六条产权交易凭证应当使用统一格式打印，不得手写、涂改。

第八章附则

第四十七条产权交易过程中发生争议时，当事人可以向产权交易机构申请调解。争议涉及产权交易机构时，当事人可以向产权交易机构的监管机构申请调解，也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第四十八条国有产权转让过程中，涉嫌侵犯国有资产合法权益的，国有资产监督管理机构可以要求产权交易机构终结产权交易。

第四十九条产权交易中出现中止、终结情形的，应当在产权交易机构网站上公告。

第五十条本规则自2009年7月1日起施行。