中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日
最高人民法院 最高人民检察院


最高人民法院 最高人民检察院关于办理反革命暴乱和政治动乱中犯罪案件具体应用法律的若干问题的意见

1989年8月1日，最高人民法院、最高人民检察院

北京平息反革命暴乱和各地制止动乱的斗争已经取得决定性胜利。平息暴乱和制止动乱的斗争，是关系到我们党和国家生死存亡的政治斗争。在暴乱和动乱期间的犯罪案件，危害十分严重，情况比较复杂。办理这些案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，充分考虑暴乱和动乱的背景，对具体案件进行具体分析。对以反革命为目的进行犯罪活动的，应依照刑法有关规定，追究其相应的反革命罪的刑事责任；对进行其他刑事犯罪活动的，依照刑法规定，构成什么罪就定什么罪。办案中，要态度坚决，毫不手软，讲究政策，严格区分两类不同性质的矛盾，严格区分罪与非罪的界限，又准又狠地打击极少数严重犯罪分子。一、关于反革命犯罪案件的定罪问题
“以反革命为目的”，是刑法规定的构成反革命罪的必要条件。认定犯罪分子的反革命目的，不能仅凭被告人口供，而要综合考虑犯罪的时间、地点和全部案情，没有被告人供述，证据充分的，同样可以认定。
以反革命为目的，实施下列行为之一的，依照刑法反革命罪的有关条款定罪。
1．组织、策划、指挥众人持械进行暴乱，或者组织运送、发放暴力器械、燃烧瓶等，以及带头持械冲打军警车辆、人员的首要分子或者其他罪恶重大者，依照刑法第95条定持械聚众叛乱罪。
2．组织、领导或者积极参加各种反革命组织的，依照刑法第98条定组织、领导反革命集团罪或者参加反革命集团罪。
3．打砸、焚烧军警车辆、军事设备、物资、交通、治安岗亭或者破坏其他公共建设、设备，抢劫军事物资、商店或其他公共财物，以及抢夺枪支、弹药的，依照刑法第100条定反革命破坏罪。
4．用枪击、殴打、投掷砖、石等物或者其他方法杀害、伤害军警人员或维持秩序的干部群众的，依照刑法第101条定反革命杀人罪、反革命伤害罪。
5．策划、制定或者组织印制、散发和张贴反革命暴乱标语、传单、大小字报，或者以发表演说、文章、蓄意制造、散布谣言等方法，公然宣传、煽动推翻人民民主专政的政权和社会主义制度的，以及煽动群众冲击党政机关和要害部门，抗拒、破坏国家法律、法令实施的，依照刑法第102条定反革命宣传煽动罪。二、关于其他刑事犯罪案件的定罪问题
不具有反革命目的，实施下列行为之一的，依照刑法有关条款定罪。
1．故意提供火源、助燃物品、投掷火种焚烧军警车辆和其他机动车辆、各种建筑物、军用物资或者其他公私财产的，依照刑法第105条、106条定放火罪。
2．打砸、破坏火车、汽车、电车等机动车辆，足以发生倾覆、毁坏危险或者造成严重后果的，依照刑法第107条、110条定破坏交通工具罪。
3．破坏铁路、公路路基、铁轨、安全行车设备，足以使火车、汽车发生倾覆危险或者造成严重后果的，以及打砸交通岗亭、交通管制信号灯、交通管制录相设备的，依照刑法第108条、110条规定破坏交通设备罪。
4．抢夺军警人员携带和运输中的枪支弹药，拆卸、抢夺军用车辆上配置的枪支、弹药的，依照刑法第112条定抢夺枪支、弹药罪。
5．伤害或者参与杀害军警人员或维持秩序的干部群众的，依照刑法第134条、132条定伤害罪、杀人罪。
6．打砸、破坏军警车辆的，依照刑法第137条“打砸抢”的规定，毁灭公私财物的首要分子，以刑法第150条抢劫罪论处。
7．打砸治安岗亭、商店等公共建设、设施，或者毁坏、抢走公私财物的，依照刑法第137条“打砸抢”的规定，毁坏或者抢走公私财物的首要分子，以刑法第150条抢劫罪论处。
8．哄抢军警物资、器材的，依照刑法第150条定抢劫罪。
9．组织、指挥或者带头冲击党政机关和重点厂矿企业的，依照刑法第158条定扰乱社会秩序罪。
10．组织、煽动或者带头设置路障、堵塞交通、围堵军警车辆、火车或其他机动车辆的，依照刑法第159条定聚众扰乱交通秩序罪。
11．肆意殴打军警人员、维持秩序的干部群众，或者向军警人员、维持秩序的干部群众和各种车辆投掷砖、石、瓶等物、情节恶劣的，依照刑法第160条定流氓罪。
12．窝藏或者作假证明包庇反革命暴乱政治动乱中的反革命分子或者其他犯罪分子的，依照刑法第162条定窝藏罪或者包庇罪。
13．私藏枪支、弹药拒不交出的，依照刑法第163条定私藏枪支、弹药罪。三、关于办理上述案件应当注意的问题
1．办理反革命暴乱和政治动乱中的犯罪案件，要重证据，重调查研究，不轻信口供。基本事实清楚，基本证据确实的，才能依法定罪判刑。
2．对虽同时同地进行犯罪活动，但没有相互联系、勾结，没有共同故意的，不属于共同犯罪，应分别追究其刑事责任，不能笼统一案办理。
3．上述被追究刑事责任的犯罪分子，以前被判处过有期徒刑以上刑罚，符合累犯条件的，应依法从重处罚；属于逃跑或者重新犯罪的劳改犯和劳教人员的，依照全国人大常委会《关于处理逃跑或者重新犯罪的劳改犯和劳教人员的决定》处理；一人犯有两种以上罪行的，应依法实行数罪并罚。
4．坚持“惩办与宽大相结合”、“坦白从宽，抗拒从严”的政策。对在犯罪以后自首或者有检举、立功表现的，依法可以从轻、减轻或者免除处罚；对拒不交代自己的犯罪事实，或者在平息反革命暴乱、制止政治动乱以后继续进行犯罪活动的，应依法从严惩处。
5．本意见下发以前办理的案件，只要事实清楚，证据确凿的，所定罪名虽不完全统一，也不再变动。