股份公司股东大会的职权、会议制度及议事规则



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


股份制是现代企业制度最主要的形式之一，其主要特征是---内部治理机构的权责分明和相互制约，即根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡和相互协调的原则，建立由股东会、董事会、经理层和监事会组成的公司治理机构，从而使企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。相对于有限责任公司来说，以资合为主要特征的股份有限公司更是股份制的典型代表，而股份有限公司的组织机构制度则更能充分体现股份制的主要特征。股份有限公司的组织机构是指股东大会、董事会、经理及监事会。各组织机构有各自的权限范围，各司其职，协调配合，共同为公司的发展发挥作用。
公司治理结构的模式有两种，即“股东会中心主义”和“董事会中心主义”。“股东会中心主义”治理结构的确立，是资本主义初期人们对物质资本神化的产物。它将公司经营控制权置于股东会是基于物质资本所有者理论，旨在保护公司股东的利益。而“董事会中心主义”将控制权赋予董事会是为了克服“股东会中心主义”的局限性，实现公司的高效经营。但“董事会中心主义”所产生的信息不对称和搭便车等问题使对公司经营管理者的监督机制形同虚设。因此，只有平衡股东会中心主义和董事会中心主义二种立法例，使股东会与董事会之间既有权力的分工，又有权力的制衡，才能使股东会与董事会达到一种和谐统一的状态，也才能更好地服务于公司利益最大化这一大局。正是基于上述立法理念，我国新公司法并没有确立董事会中心主义，而是确认了分权治理结构，全面完善了公司治理结构的制度建设，强化了董事、监事、高管人员对公司的义务。

（一）股东大会的地位、组成及职权
公司法第九十九条规定：“股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构，依照本法行使职权。”这是公司法关于股东大会地位和组成的明确规定。从中可以看出，股东大会是公司的权力机构，行使公司的最高权力。并且新公司法明确规定股东大会由全体股东组成。这样九十年代早期曾经出现过的上市公司规定一定持股比例以上才能参加股东大会的行为将明确不合法。
公司法第一百条对股东大会的职权范围进行了规定：“本法第三十八条第一款关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会”。结合公司法第三十八条的规定，可知股份公司股东大会可以行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。由此可见，股东会职权由法定职权和公司章程规定职权两种，公司可以章程的形式规定除法定职权以外的其他职权。这是公司法修订之后的新增内容，体现了对公司自治的高度尊重。但是应当注意，公司章程规定的这些职权必须符合不得与法定职权相矛盾、不得违反有关法律、法规、不得剥夺股东的基本和原生的固有权利的要求，否则无效。
（二）股东大会的会议制度
由于股东大会是由人数众多的全体股东组成的，因此股东大会是通过召开会议的形式来形成自己的统一意志的。股东大会的会议形式有定期会议和临时会议之分。定期会议应当每年召开一次。临时股东大会根据公司法第一百零一条的规定，有下列情形之一的，应当在两个月内召开：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。
公司法第一百零二条对股东大会的召集和主持进行了规定：“股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持”。同对有限公司股东会职权的修订相类似，新公司法完善了股东大会的运行规则，限制了董事长的职权，加强了保护股东的力度，不仅规定召集股东大会是董事会的义务之一，而且同时赋予监事会、少数股股东的股东大会召集权。此外，公司法第一百零五条规定：“本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决”。这一规定为公司法新增的，实际上是对股东大会处置公司资产进行赋权。
无论哪个主体召集股东大会会议，都应当按照法定程序在会议召开前履行通知义务。公司法第一百零三条规定：“召集召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。”同旧公司法相比，新法所规定的会议通知时间有所缩短，将股东大会的召开通知时间由原30日改为20日，无记名投票的由45天改为30天，并且增加了临时股东大会的召开通知时间为15天，这与现代通讯技术和手段的进步，与公司效率的提高等是相适应的。该条的规定还克服了由于旧法规定的简略给实践操作带来的很多困惑，上市公司尚有中国证监会的《上市公司股东大会规范意见》可以参照，其他类型的股份公司则陷入无法可依的尴尬境地。该条还增加了3%股份股东的提案程序，这有利于加强对小股东权益的保护。
现假设A股份有限公司拟召开1999年度股东大会年会，审议批准董事会报告、审议批准监事会报告、审议批准年度财务预算方案、决算方案、审议批准公司的利润分配方案。公司在国务院证券管理部门指定的报纸上登载了召开股东大会年会的通知。根据公司法的规定，通知内容应当大致如下：
　　　　　　　　　　　　A股份有限公司关于召开1999年度股东大会年会的通知
　　兹定于1999年 月 日在公司本部办公楼二层会议室召开1999年度股东大会年会，特通知如下：
　　四、 审议事项：
　　（1） 审议批准董事会报告；
　　（2） 审议批准监事会报告；
　　（3） 审议批准年度财务预算方案、决算方案；
　　（4） 审议批准公司的利润分配方案。
　　五、 请各股东向本公司索要本通知，并持本通知参加股东大会会议。或者，委托代理人持委托书出席股东大会会议。
　　六、 股东也可以向本公司索要“通讯表决票”，于1999年 月 日前将作出表示的通讯表决票寄送本公司董事会。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 A股份有限公司董事会
　　　　　　　　　　　　　　　　　 200×年 月 日
（三）股东大会的议事规则和表决制度
一般情况下，召开股东大会会议时，股东应该亲自出席会议，以行使选举权、表决权等各种权利，维护自身合法权益。但股东也可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
公司法第一百零四条规定：“股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过”。由于新法第一百四十三条规定在某些情况下，公司回购股份后可以持有本公司股份六个月或一年，因此本条新增了公司持有股份的无表决权的规定，这主要是为了防止造成公司法人格的混乱。
新公司法关于股份公司股东大会表决制度的变革突出体现在新法第一百零六条的规定上：“股东大会选举董事、监事，可以根据公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用”。该条是关于累积投票制度的规定，其实在中国证监会《上市公司治理准则》中已经有关于该制度的适用，但新公司法把其推广适用到全部股份公司中，而不再仅仅局限于上市公司。累积投票制起源于英国，与普通投票制的区别，主要在于公司股东可以把自己拥有的表决权集中使用于待选董事中的一人或多人。因此，累积投票制一般被认为是保护中小股东利益的利器，其使持股比例不够高的股东有机会参与选举董事、监事。但应当注意的是，此处的规定实行的是任意主义而非强制主义，也就是说立法机关只是鼓励推行累积投票制度，而并非强制要求。
最后，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


北京市人民政府


京政发[1981]142号


北京市人民政府关于公布《北京市道路交通管理暂行处罚规则》的通知




各区、县人民政府，市政府各委、办、局:
市人民政府为保证《北京市道路交通管理暂行规则》的实施，根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》，结合本市具体情况，制定了《北京市道路交通管理暂行处罚规则》，现予公布，自一九八二年三月一日起施行。


一九八一年十一月十日



北京市道路交通管理暂行处罚规则


第一章 总则

第一条 为保证《北京市道路交通管理暂行规则》的实施，根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》，结合本市具体情况，制定本规则。
第二条 违反《北京市道路交通管理暂行规则》的行为(简称违章)，情节轻微的，予以批评教育；不听劝阻或情节较重的，予以处罚；屡教不改或情节严重的，从重或加重处罚；应追究刑事责任的，依法办理。
第三条 对违章的处罚，分为下列五种:
(一)警告；
(二)罚款:五角以上，二十元以下，加重处罚不得超过三十元；
(三)拘留:半日以上，十日以下，加重处罚不得超过十五日；
(四)吊扣驾驶证:一个月以上，十二个月以下，加重处罚不得超过二年；
(五)没收违章物资或车辆。
第(四)、(五)项规定的处罚，可以独立适用，也可以分别与其它处罚合并适用。
对驾驶员的违章，除按规定处罚外，并在驾驶证或行车执照上作违章记录。
吊扣驾驶证的期限，从裁决之日起计算；裁决以前先行扣证的，扣留一日折抵吊扣期限一日。
第四条 一人有两种以上违章，分别确定处罚，合并裁决。但是拘留合并不得超过十五日，罚款合并不得超过三十元。同时处以两种以上处罚的，同时执行。
违章涉及二人以上的，分别处罚或只处罚直接责任者。
领导人员迫使、纵容所属人员违章的，除处罚直接违章者外，对迫使、纵容者从重或加重处罚。
第五条 违章者当时不交罚款的，得暂扣驾驶证或行车执照，无证的，得暂扣车辆。五日内不交纳罚款的，得改处拘留。
违章罚款一律由违章者个人承担，单位不得予以报销。
第六条 下列人员违章的，得减轻或免予处罚:
(一)聋、哑、盲、疯、痴人；
(二)十三岁以下儿童；
(三)七十岁以上老人；
(四)有其它特殊情况的。
第七条 处罚的实施:
(一)处罚由市公安局交通管理处、公安分(县)局裁决，但警告或六元以下罚款，由交通中队裁决；
(二)处罚必须作出裁决书，裁决书一式三份，一份交给违章者，一份送违章者所在单位，一份存查；
(三)处罚一经裁决，立即执行；违章者对裁决有意见时，可在四十八小时内提出申诉，受理机关须作出答复，如对答复仍有意见时，可向市公安局提出申诉，市公安局须作出最后裁决。
第八条 本规则没有列举的违反交通管理的行为，得比照本规则第九条至第二十七条最相类似的条款处罚，但必须经市公安局核准。

第二章 行人和乘车人

第九条 行人、乘车人有下列行为之一不听劝阻的，处警告或五角罚款:
(一)不遵守交通标志、标线、信号指示的；
(二)不走人行道或在没有人行道的道路上不靠边走妨碍车辆行驶的；
(三)横穿车行道时不走人行横道或在没有人行横道的道路上不按规定横穿车行道妨碍车辆行驶的；
(四)乘车时肢体伸出车外或坐在货车栏板上(靠驾驶室的除外)的；
(五)货车栏板高度不足一米，乘人在车中站立(靠驾驶室的除外)的；
(六)货车载货行驶时，装卸人员不按规定乘坐的。
第十条 在道路上有下列行为之一不听劝阻的，处警告或一元罚款:
(一)钻跨人行道护栏或车行道护栏的；
(二)在街道或公路上进行抛物、玩球、滑冰等妨碍交通活动的。
第十一条 强行截车或扒车的，处二元罚款。

第三章 非机动车和非机动车驾驶员

第十二条 非机动车驾驶员有下列行为之一不听劝阻的，处警告或五角罚款:
(一)在不划车辆分道线的道路上不靠右行驶的；
(二)号牌不按指定部位安装的；
(三)不按规定保持车闸、车铃完整有效或安装违章设备的；
(四)不按规定停放车辆妨碍交通的；
(五)装载货物超过规定的；
(六)三轮车载人不按规定的。
第十三条 非机动车驾驶员有下列行为之一的，处警告或一元罚款:
(一)无号牌行驶的；
(二)转弯、超车、让车不按规定或不遵守交通信号、标志、标线指示的；
(三)骑自行车、三轮车，双手离把、攀扶其它车辆或持物的；
(四)骑自行车扶肩并行或并行攀谈妨碍交通的；
(五)骑自行车在三环路以内、郊区城镇或公路上带人的；
(六)骑自行车追逐竞驶、曲折竞驶的；
(七)骑三轮车并行的；
(八)拖带车辆或被拖带行驶的。
第十四条 赶兽力车有下列行为之一的，处警告或一元罚款:
(一)并行的；
(二)在车上躺卧或离开车辆的；
(三)超车不按规定或赶两轮兽力车不按规定下车牵引牲畜的；
(四)使用未经驯服的牲畜驾车的；
(五)随车幼畜不拴系的；
(六)驶入城区，牲畜不带粪兜的；
(七)停放车辆不靠路边、不拉好车闸、不拴好牲畜的。
第十五条 非机动车驾驶员酗酒后驾驶车辆的，处二元罚款。

第四章 机动车和机动车驾驶员

第十六条 驾驶车辆有下列行为之一的，处一元罚款:
(一)不随车携带行驶证或驾驶证的；
(二)不按指定部位安装号牌或号牌字迹不清的；
(三)不按规定使用喇叭、灯光的；
(四)不按规定保持与前车距离的；
(五)不按规定倒车、停车的；
(六)不按规定调头或不避让调头车辆的。
第十七条 驾驶车辆有下列行为之一的，处二元罚款:
(一)不按规定让车的；
(二)不遵守交通信号、标志、标线指示的；
(三)不按规定路线行驶的；
(四)不按规定会车的。
第十八条 驾驶车辆有下列行为之一的，处四元罚款:
(一)不按规定载物、载人有碍安全的；
(二)不按规定牵引挂车或拖带车辆的；
(三)行车时吸烟、饮食或做其它有碍安全行车动作的；
(四)不按规定速度行驶的；
(五)车辆损坏在车行道内，不按规定采取安全措施的；
(六)驾驶员逾期未经审验仍驾驶车辆的。
第十九条 机动车有下列情形之一的，处驾驶员或直接责任者六元罚款或吊扣驾驶证一个月:
(一)不按规定培训驾驶员的；
(二)车辆不悬挂号牌或悬挂逾期的通行证、临时号牌的；
(三)车辆逾期未经检验仍继续行驶或不按规定办理异动登记手续的；
(四)不按规定试车或超车的；
(五)制动器、转向器、灯光发生故障仍继续行驶的；
(六)拖拉机、汽轮专用机械不按规定时间、路线行驶的。
第二十条 驾驶员有下列行为之一的，处十元罚款或吊扣驾驶证两个月:
(一)酒后驾驶车辆的；
(二)拖拉机改轮调速的(并责令立即拆除，予以没收)；
(三)挪用牌证行驶的；
(四)履带式车辆不按规定行驶的。
第二十一条 驾驶机动车有下列行为之一的，处十五元罚款或七日以下拘留并吊扣驾驶证六个月:
(一)无驾驶证驾驶车辆的；
(二)将车交给没有驾驶证的人驾驶的；
(三)驾驶与驾驶证签章不相符合的车辆的；
(四)实习驾驶员不按规定驾驶车辆的。
第二十二条 驾驶员在十二个月以内四次违章的，处二十元罚款或吊扣驾驶证十个月。
第二十三条 伪造、涂改或冒领牌证的，处直接责任者二十元罚款或十日拘留。
第二十四条 非法拼装车辆的，处直接责任者三十元罚款或十五日拘留并没收车辆。

第五章 道路
第二十五条 在道路上有下列行为之一的，处直接责任者六元罚款，经罚不改的，从重或加重处罚并没收占路物资:
(一)在道路上堆物作业不按规定的；
(二)未经批准在道路上摆摊营业、设置宣传橱窗、广告牌等妨碍交通的物体的；
(三)投掷、遗弃妨害交通的物体的。
第二十六条 在道路上有下列行为之一的，除限期修复或拆除外，处直接责任者十元罚款或五日拘留，经罚不改的，从重或加重处罚:
(一)掘动道路不按规定的；
(二)未经批准搭建棚阁或圈地、建房的；
(三)不按规定在道路上空架设管道、线路的；
(四)不按规定在道路上砍伐树木或邻近道路进行爆破等危险作业的。
第二十七条 损毁道路交通标志、交通标线或交通设施的，处直接责任者十元罚款或五日拘留并责令照价赔偿。

第六章 附则

第二十八条 本规则自一九八二年三月一日起施行。自施行之日起，一九七二年《北京市革命委员会关于骑自行车违章问题的处理规定》、一九七三年《北京市革命委员会关于驾驶机动车违章的处理规定》、一九七九年北京市革命委员会批准的《关于处理交通违章的暂行办法》即行废止。本市过去其它规定中有关交通违章处罚的规定，凡与本规则有抵触的，均以本规则为准。
第二十九条 本规则的具体应用解释权，属于北京市公安局。