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论驰名商标淡化与反淡化措施/任燕

时间:2024-07-03 01:29:03 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8520
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论驰名商标淡化与反淡化措施
——再谈我国驰名商标保护的立法完善


关键词: 驰名商标 淡化 商标侵权 立法完善
内容提要: 现行立法没有对驰名商标的淡化问题作出明确的规制,驰名商标的反淡化保护的法律规制也是滞后的。商标淡化的范围界定为驰名商标使得我国商标淡化立法的标准与国际标准保持了一致; 驰名商标反淡化实行绝对保护主义。驰名商标淡化从本质上说是一种建立在商标权扩展基础上的侵害商标权的行为。有关驰名商标保护的国际条约是反淡化保护的有力武器; 我国现有的一些法律、法规及司法解释也可成为驰名商标反淡化保护的依据; 强化驰名商标反淡化保护意识; 制定专门的《中华人民共和国驰名商标反淡化法》、进一步修正我国《商标法》、颁布《驰名商标保护条例》、修正《反不正当竞争法》,从立法上完善驰名商标反淡化保护措施。


我国《商标法》在第二次修正时新增了对驰名商标的特殊保护规定(《中华人民共和国商标法》第 13 条、第 14 条。),但《商标法》并没有对驰名商标的淡化问题作出明确的规制,对驰名商标的反淡化保护的法律规制现行立法也是滞后的,我国目前还没有制定一部《商标反淡化法》,而且中国商标法律法规至今没有明确使用“淡化”一词[1]。但驰名商标淡化行为的的确确是侵害了驰名商标所有权人的合法权益、消费者和与淡化行为人的同行业竞争者的合法权益,破坏了市场秩序,是市场运行法则所不允许的。可以说学术界对驰名商标淡化的研究热情还是很高的,但认真审视现有的研究成果,不难发现,学者们对驰名商标淡化与反淡化保护问题的研讨不仅尚留诸多空白,而且现有的成果之间还存在着一定的冲突,不尽人意之处还很多。有鉴于此,本文拟就商标淡化的范围界定、驰名商标淡化的构成要件及认定以及驰名商标反淡化措施等问题谈些看法,并就驰名商标反淡化的立法完善阐述了自己的见解,以期引起学界对驰名商标淡化与反淡化立法的进一步探讨。
一、驰名商标淡化: 陈旧而又常新的话题
( 一) 商标淡化——界定其范围为驰名商标是一种共同的立场选择
一些学者认为,商标淡化理论起源于德国 ODEL 案件的判决,并被 1894 年 5 月 12 日颁发的德国商标条例所肯定[2]。另有学者主张,“淡化理论最早由美国法学家斯科特于 1927 年提出,主要是为了保护驰名商标的显著性”[1],目前绝大多数学者认为商标淡化理论中的“商标”是仅指驰名商标的,并且明确主张“商标淡化是针对驰名商标的特殊保护而言的”[3],笔者也认为商标淡化是针对“驰名商标”淡化的,本文也正是基于“驰名商标”这一范围来阐述驰名商标淡化与反淡化措施的。所谓驰名商标的淡化是指“未经驰名商标所有人认可,在不相同、不类似的商品上使用与驰名商标相同或类似的商标”[4],表现为减少、削弱某一驰名商标的识别性和显著性,损害、玷污其商誉的行为。
美国《1995 年联邦商标反淡化法》中所称的“淡化”,是指“对驰名商标区别商品或服务的能力的削弱,不论有无混淆、误认或不正当竞争的可能性”[5]。之所以规制驰名商标的淡化而舍弃对普通商标淡化的法律规制,主要是因为普通商标的影响力和显著性较小,其覆盖面有限[6]。实际上,舍弃对普通商标淡化的法律规制,是与立法者的法律成本心理有着更为紧密的联系的。从法律经济学的角度讲,“生产、制定和实施法律也需要成本投入”[7],因此,如果对普通商标淡化进行法律规制,除了要投入大量的立法成本外,关键是该项制度一旦确立其实施成本太高! 数量众多的普通商标的“量”决定了被淡化机率的提升,从而也决定了淡化纠纷机率的提升及解决纠纷成本支出的增大。另外,从经济学的角度,普通商标所内含的价值是有限的。而且,如果将普通商标淡化也纳入商标侵权之列,则不仅会给其他社会主体增加更重的义务,而且还会增加实施法律的成本。认定淡化行为以驰名商标为限,既能有效地保护商标权人的权利,也没有过分地限制他人选用标识的自由,是正确解决权利冲突的平衡点。我国《商标法》将驰名商标区分为已注册与未注册的商标,而给予不同的法律保护。反淡化保护只是针对已经注册的驰名商标的,而对于未在中国注册的驰名商标只禁止在相同或者类似商品上注册和使用。这体现了我国《商标法》重在保护注册商标的原则。
从国际公约和绝大多数国家的商标淡化立法看,将其范围界定在驰名商标之内,是一种共同的立场选择。我国的市场经济还有许多不完善的地方,在此情况下,尊重并借鉴他国关于商标淡化的立法经验,界定商标淡化的范围为驰名商标就使得我国商标淡化立法的标准与国际标准保持了一致。
( 二) 《巴黎公约》与 TRIPs 协议对驰名商标保护所采取的两种不同的保护模式及驰名商标反淡化的绝对保护主义
国际上对驰名商标保护通常采取两种不同的保护模式,一种是相对保护主义,一种是绝对保护主义。《巴黎公约》对驰名商标的保护采取的是相对保护主义,即禁止他人将与驰名商标相同或近似的商标在与商标所有权人相同或近似的行业中注册或使用,至于在非类似商品上使用相同或近似的商标则是被允许的; 而《与贸易有关的知识产权协定》( 以下简称 TRIPs 协议) 对驰名商标的保护采取是绝对保护主义,即禁止他人在任何行业,包括在与驰名商标商品不相同或不相类似的行业中进行注册和使用与驰名商标相同或近似的商标。对于驰名商标反淡化保护现在大多数国家采取绝对保护主义。
随着商品社会的日益发展,一个“驰名”的商标会被越来越多地运用到不同种类的商品上,而这些商品之间在类别和属性上也许根本不同,从而发生了商标与商品类别联系的相对弱化和商标与商品生产者的相对分离。如果不对驰名商标进行跨类别保护,即使商品类别和属性不同,公众仍会在新商品和驰名商标权人之间建立某种联系,从而引起消费者的误认。因此,相对保护主义已不能切实保护公众和驰名商标所有权人的利益,为了更好地保护驰名商标,许多国家对驰名商标实行了绝对保护主义,即禁止在任何商品上使用与驰名商标相同或近似的商标。
TRIPs 协议第 16 条第 3 款规定: “巴黎公约( 1967) 第 6 条之二应比照适用于与已注册商标的商品或服务不相类似的商品或服务,只要在那些不类似商品或服务上使用的商标可能暗示该商品或服务与该注册商标所有人之间存在联系,并且此种使用可能会损害该注册商标所有人的利益”[1],此规定明确了对驰名商标的保护扩大到了非类似商品或服务上,对驰名商标实行绝对保护主义提供了法律依据。驰名商标反淡化保护现在许多国家都实行了绝对保护主义。
我国《商标法》第13 条第2 款规定: “就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标,误导公众,致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的,不予注册并禁止使用”(《中华人民共和国商标法》第 13 条第 2 款。)。这说明已经注册的驰名商标,其保护范围是跨类别的。其保护范围辐射到“不相同或者不相类似”的商品上[8],我国的法律规定与 TRIPs 协议是相一致的,虽然对驰名商标反淡化保护没有作出明确法律规定,但是显然我国对驰名商标的保护采取的是绝对保护主义。
二、驰名商标淡化的构成要件及认定
驰名商标的淡化行为理论界有不同的认识,有人认为是一种不当得利行为,有人从与驰名商标淡化行为人有相同业务的其他经营者角度出发,认为驰名商标淡化是一种不正当竞争行为,更多的人认为驰名商标淡化的行为实际上是一种商标侵权行为,笔者同意后一种观点,驰名商标淡化从本质上说是一种建立在商标权扩展基础上的侵害商标权的侵权行为。对驰名商标淡化进行法律规制,将驰名商标淡化纳入商标侵权行为,对驰名商标权人来讲,其商标权内容因此而扩大,从而可以获得更多的法律利益; 而对于非商标权人,则新增了一项法律义务,他们不能将他人的驰名商标用于非同类的商品或服务上,否则就有可能构成侵权。传统意义上的商标侵权行为,是未经商标权人的许可,侵犯商标专用权保护范围的行为的总称[9]。一般情况是将其商标用于同类商品上为典型的表现形式,而商标淡化理论则认为,将他人的商标用于不同类的商品之上,同样也会给商标权人造成损害。传统的商标侵权行为的构成要件为: 侵权行为的过错性、侵权行为的违法性、存在损害后果、损害事实与违法行为的因果性[10]。驰名商标淡化应当具备以下四个构成要件: 第一,行为人有未经授权使用驰名商标的行为; 第二,行为人为商业目的使用驰名商标( 违法性) ; 第三,对驰名商标及商标所有人可能或已经造成的损害( 存在损害后果) ; 第四,商标淡化行为人主观上是否有过错( 过错性) 。对于前三个构成要件几乎所有的学者都达成了共识,但是,对于判定淡化时是否应考虑行为人的心理状态,即是否应以行为人主观上存在过错为商标淡化的构成要件方面,不同的学者有着不同的意见,有人认为“认定淡化时不考虑行为人的心理状态”[3],也有人认为“淡化行为人须存在主观过错”[11]。对行为人主观上是否存在“过错”必须是驰名商标淡化的构成要件,笔者认为应进行理性的探析。如果立法上不明确商标淡化构成的要件,则不仅意味着无原则地扩充了法官的自由裁量权,而且更会造成司法评判的冲突,对立法和司法将产生不良影响。笔者认为,在判定商标淡化构成要件时,不用去考虑行为人的主观心理状态,也就是说不应以行为人主观上存在过错为商标淡化的构成要件。
驰名商标自身的显著性及其承载的巨大商业价值,凝结着商标权人巨大的劳动,也体现着商标所有权人的人格,同时还能激励商标权人维护凝结在驰名商标中的商业信誉。而驰名商标淡化效应的产生就是因为非权利人借助驰名商标在公众心目中的良好形象,将驰名商标用在非竞争商品上,从而逐渐削弱或降低了该驰名商标所具有的信誉。商标标记越是具有显著特点或者唯一性,它在公众心目中的印象就越深。而消费经验也能证明,当某一商标达至驰名程度时,人们感知商标的同时,往往会同时感知这一驰名商标所联系的商品或服务。在人们的感知世界中,特定的驰名商标与特定的商品或服务之间,存在着一种必然的关系。当人们提及“BENZ( 奔驰) ”商标时,人们的脑海之中会马上出现“轿车”的商品形象,提及“COCA-COLA( 可口可乐) ”商标时就会想到世界上销量第一的软“饮料”; 同样的我国的“HERO( 英雄) ”商标与“金笔”、“海尔 HAIER”商标与“电器”、“莲花”商标与“味精”、“宇通”商标与“客车”之间,也都存在着一种感知上无法分割的联系。而驰名商标淡化行为所冲击的,正是这种无法分割的联系。当他人将“海尔 HAIER”商标用于兽药或饮料等商品之上时,无形中就会冲淡人们感知世界中“海尔 HAIER”与“电器”之间的联系; 当他人将“莲花”商标用于防腐剂或饲料等商品之上时,所引起的感知后果,不仅会冲淡了“莲花”与“味精”之间的联系,而且还会扭曲原有的驰名商标形象……尽管这些都是将他人的驰名商标用于不同类别的商品或服务之上,但其造成的严重后果的确是破坏了特定商标与特定商品之间感知上的联系,而且这是不以行为人的主观意志为转移的。无论行为人是否应当预见以及是否希望、放任这种损害后果的发生,只要实施了上列行为,其损害后果是必然出现的,且这种损害事实与行为人实施的违法行为之间存在着因果关系。也就说在判定驰名商标淡化构成要件时,实际上是不用去考察行为人的主观心理状态的。一些在理论研究中坚持“淡化行为人须存在主观过错”观点的学者,实际上也不得不承认“在特殊情况下,无过错也要承担责任”[12]。因此,在判定驰名商标淡化构成要件时不去考虑行为人的主观心理状态是明智的选择。
在认定驰名商标是否被淡化时并不考虑行为人的主观心理状态是否有过错,而主要是考虑商标淡化的表现形式,是否的确淡化了驰名商标。在实际生活中,将他人的驰名商标用于不相同或不相类似的商品或者服务上以及作其他使用的另类使用的情形很多,而这种使用就使得驰名商标不管是行为人愿意还是不愿意,实际上淡化了驰名商标。最常见的主要有以下几种: 第一,将与他人驰名商标相同或相似的商标使用在不相同或不相类似的商品或服务上,例如,他人将电脑“苹果”商标作为自己生产的农药的商标,将“宇通”商标用作凉席的商标; 第二,将他人驰名商标作为商号使用,例如将“海尔”商标用作自己企业的商号; 第三,将他人驰名商标在广告中不正当使用; 第四,将他人的驰名商标淡化成商品或服务的通用名称使用[2],例如,众所周知的吉普( Jeep) 、氟利昂( Freon) 、阿司匹林( Aspirin) 等原来都是国外的注册商标,由于使用、管理、保护不当,就成了同类产品的通用名称,它作为商标所具有的显著性、识别性就不复存在了; 第五,将他人的驰名商标用作网络域名不当使用,例如将驰名商标“海尔 HAIER”抢注为自己的域名( www. HAIER. com) ; 第六,将他人驰名商标作为商品包装、装潢使用等等。所有这些淡化驰名商标的表现形式,无疑都冲击了人们对驰名商标与特定商品或服务之间的感知性联系,都会使驰名商标作为识别标志的作用“淡化”,并使驰名商标所有人的商标信誉受到损害(笔者在之前的论文中就认为: 对于驰名商标的特殊保护,还适用“反淡化原则”,我国未有“反淡化”的相应规定。“反淡化”这一原则认定无疑使我国对驰名商标的保护又上了一个新台阶。参见任燕: 《论因特网上驰名商标的特殊保护——兼谈我国驰名商标保护的立法完善》,《河北法学》2010 年第 10 期,第 145 -150 页。)[13]。
三、驰名商标反淡化措施
( 一) 有关驰名商标保护的国际条约、公约是反淡化保护的有力武器
1985 年 3 月,中国加入《巴黎公约》,有了保护“Well-known Mark”( 驰名商标) 的国际义务; 1995年 1 月世界贸易组织( WTO) 建立,《与贸易有关的知识产权协定》生效,保护“Well-known Mark”成为世界贸易组织成员共同的义务[1]。TRIPs 协议明确规定了对驰名商标的保护扩大到了非类似商品或服务上,对驰名商标反淡化实行绝对保护主义。我国作为成员国,国际条约的相关规定可以在我国国内直接适用,而成为反淡化保护的有力武器之一。我国可以依据有关国际公约、条约的规定,对驰名商标进行反淡化的保护。
( 二) 我国现有的一些法律、法规及司法解释也可成为驰名商标反淡化保护的依据
我国关于商标淡化的立法始于 1996 年 8 月 14 日由国家工商行政管理局发布的《驰名商标认定和管理暂行规定》。2001 年 10 月九届全国人大常委会对我国《商标法》进行修订时,也就商标淡化问题进行了一些规制。这些规定,对于切实保护驰名商标权利人的利益,有着积极的意义。2001 年我国《商标法》修订后增加了相关条款,明确了对驰名商标实行特殊保护的法律规定,虽然没有驰名商标反淡化保护的明确规定,但是其明确了对已注册的驰名商标进行跨类别的保护,即就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、摹仿、翻译他人已经在中国注册的驰名商标,误导公众,致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的,作出了“不予注册并不能使用”的明确法律规定; 同时还明确规定了“反向假冒”是一种商标侵权行为,填补了以前我国立法上的空白; 我国《反不正当竞争法》第 5 条第 2项规定“擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢,或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢,造成和他人的知名商品相混淆,使购买者误认为是该知名商品”是不正当竞争行为,虽然没有明确指出“淡化”两字,但是内容确实是反“淡化”的。该条款以“知名”取代了“驰名”,扩大了反淡化的保护范围,且反淡化对象不仅仅限于商标,而且还包括商品的名称、包装、装潢等。除了相关的法律规定外,有关的司法解释对驰名商标的反淡化也作出了规定,最高人民法院发布的《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第 1 条第 1 项规定: 他人将与驰名商标或相似的文字作为该企业的字号在相同或者类似商品上突出使用,容易使相关公众产生误认时,属于侵犯商标专用权的行为; 该条第2项同时又规定: 复制、模仿或者翻译他人注册的驰名商标或其主要部分在不相同或者不相类似商品上作为商标使用,误导公众,致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的,也属于《商标法》第 52 条第5 项规定的侵犯商标专用权的行为。以上这些相关的法律、法规及司法解释均可以成为我国驰名商标反淡化保护的依据。
( 三) 强化驰名商标反淡化保护意识
我国现阶段实行的是市场经济,各市场主体为了将有限的资源配置到最能产生最大经济效益的环节上,总是想尽办法赢得市场。因此,要让各市场主体明确驰名商标在我国市场经济中的重要地位,认识驰名商标所蕴含的巨大商业价值,一方面作为驰名商标权利人应自觉加大驰名商标保护的力度,另一方面侵权行为人要明白淡化他人的驰名商标所承担的巨大责任,同时消费者及其他市场主体都应加强驰名商标反淡化保护意识。因此,各市场主体的自觉行为才是驰名商标反淡化保护最普遍与经常的方式。强化驰名商标的反淡化保护意识,加强市场行为者的维权意识、公平竞争意识尤其是驰名商标特殊保护意识,才是解决驰名商标淡化问题的根本所在。
( 四) 驰名商标反淡化的立法完善
认真审视现行法律、法规之规定,我们不难发现,其间还存在有诸多需要修补和完善的地方。我国目前还没有一部专门的《驰名商标反淡化法》,使我国的驰名商标反淡化保护无法可依; 我国现行的《商标法》也仅用了 2 个条款规定了驰名商标的特殊保护,且对驰名商标反淡化的保护还没有以法律的形式明确作出规定,我国的《反不正当竞争法》也没有对驰名商标反淡化保护作出明确的法律规定,至今我国还没有颁布统一的《驰名商标保护条例》。因此,应进一步完善驰名商标反淡化的立法。
1. 制定专门的《中华人民共和国驰名商标反淡化法》,切实保护驰名商标,防止驰名商标被淡化。为了防止驰名商标淡化降低驰名商标在社会公众心目中独特商标的显著性,保护驰名商标权人的合法权益,保护与淡化行为人的同行业竞争者的合法权益,以及广大消费者的合法权益,我国应在今后的立法中制定一部统一的《驰名商标反淡化法》,作为经济法律中的一个重要组成部分,为驰名商标的特殊保护增加一部新的特别法,提供一部全国统一有效的驰名商标反淡化保护的法律依据。在立法技术上,除了设置“总则”外,还应设立相应的“章”“节”有效地对驰名商标淡化的行为给予反淡化的保护,在此,需要说明的是,在立法时就驰名商标淡化的法律后果的承担上,应当增加“损害赔偿”的责任形式,使驰名商标淡化的法律后果包含一定的“补偿”性,并且将“补偿”的数额明确规定在 100 万 -1000 万这个幅度之内; 此外还应当增加“罚款”的责任形式,使驰名商标淡化的法律后果包含一定的“惩罚”性,并且将“罚款”的数额规定在不低于 1000 万这个幅度之内。驰名商标淡化的法律后果既包含一定的“补偿”性,又包含一定的“惩罚”性,这样就在一定程度上遏制了驰名商标淡化侵权行为的发生。之所以将“补偿”数额、“罚款”数额规定在 100 万以上,这是因为,当侵权人所获利益高于违法成本时,侵权人的心理往往是会倾向于高的利益而不会是低的违法成本,尽管侵权人对该违法成本的支出也不情愿,但侵权人为了获得相对于高的利益,往往会愿意支出低的违法成本的,因此要将违法成本规定得相对要高一些,要高于侵权人所获利益,但对于驰名商标来讲,其无形价值往往高达数亿元,所以暂将“补偿”数额、“罚款”数额规定在 100 万以上也不是一个理想的补偿额和惩罚额,笔者相信随着市场经济的不断发展及人们对驰名商标保护意识的加强,这一数额必将还会不断地提高,当然,“补偿”和“罚款”都不是目的,目的是通过此种补偿性和惩罚性的措施,使驰名商标淡化的侵权行为降到最低以至于没有侵权行为的发生。在立法技术处理上,考虑到驰名商标淡化侵权行为与其他商标侵权行为都属于侵权行为,因此,可以直接修改完善现行商标法第 53 条和第 56 条以及商标法实施条例第 52 条的规定,作为统一的《驰名商标反淡化法》关于驰名商标淡化侵权行为所引起的法律后果。
2. 进一步修正我国《商标法》,在商标法中增加“对驰名商标反淡化特别保护”的规定。在第三次修订我国《商标法》时,应在“总则”中增加“国家对驰名商标实施特别保护”的具体规定,增加相应条款明确对驰名商标反淡化的保护措施。对驰名商标的淡化形式可用列举的方式作出明确规定,如不得将驰名商标用作企业名称、商品名称以及网络域名、营业招牌等行为,通过立法明确淡化的含义、淡化的种类、责任的承担方式等。在设计立法技术方案时,应将驰名商标淡化的法律后果告知社会,明确规定驰名商标淡化是一种商标侵权行为,以此设置法律条文: “未经驰名商标注册人许可,将与其驰名商标相同或者近似的文字、图形等可视类标志用作企业名称、商品特有的名称、包装、装潢以及网络域名、营业招牌等行为的,属于该法第 52 条规定的侵犯注册商标专用权的行为”,通过修正我国《商标法》,使驰名商标得到高于普通商标的特殊保护,使驰名商标反淡化特殊保护有法可依。
3. 颁布《驰名商标保护条例》,对驰名商标反淡化的特殊保护作出明确规定。国务院应根据修订后的我国《商标法》颁布《驰名商标保护条例》,进一步明确淡化的性质、淡化侵权的界定及其表现形式、构成要件、赔偿额的计算标准、责令停止不法行为、诉前证据保全、禁止使用、收缴并销毁其商标标识、撤销等具体的承担责任的方式以及惩罚和补偿的条款等; 通过立法规定联合商标和防御商标制度、调整反淡化诉讼中的举证责任及证明范围、对驰名商标反淡化的法律保护延伸至网络领域、扩大反淡化保护的范围等,以条例作为具体对驰名商标反淡化进行特别保护的又一准则。
4. 修正我国《反不正当竞争法》,进一步保护驰名商标,对驰名商标反淡化的特殊保护作出“兜底”性规定。对上述法律、法规不能完全规制的驰名商标淡化行为,可以适用《反不正当竞争法》来保护驰名商标免于被淡化。从立法技术角度考虑,可修订我国《反不正当竞争法》,使“驰名商标反淡化保护”纳入其中成为一项独立制度,可直接增加一个条款: “禁止使用驰名商标于不同商品或服务上以利用驰名商标之信誉冲淡其显著性”,或者对其他另类使用驰名商标淡化行为作出明确的规定,对其他法律、法规没有涉及到的可能对驰名商标造成淡化的侵权行为作一个“兜底”性的规定,进而全面对驰名商标进行特殊保护,防止驰名商标被淡化。



注释:
[1]安青虎. 驰名商标和中国的驰名商标保护制度[M]. 北京: 商务印书馆,2008. 566,566,566,485 -486.
[2]李玉香. 著名商标保护的屏障——商标“反谈化”理论的探索[J]. 武汉大学学报•哲学社会科学版,1999,( 5) :99,98 -101.
[3]蒋怡. 谈商标淡化的认定[J]. 人民司法,1999,( 10) .
[4]房芳. 驰名商标淡化及其对策[J]. 法学,1996,( 9) .
[5]陈静梅. 美国《1995 年联邦商标淡化法案》之介绍与评论[EB/OL]. http: / / www. cnkl. net. 2004-06-20.
[6]蒋怡. 商标淡化案例分析[J]. 中华商标,1999,( 5) .
[7]周林彬. 法律经济学论纲[M]. 北京: 北京大学出版社,1998. 318.
[8]吴汉东. 商标战略管理诉讼[M]. 北京: 法律出版社,2008. 235 -236.
[9]王锋. 知识产权法学[M]. 郑州: 郑州大学出版社,2010. 311.
[10]陈永平. 知识产权法学[M]. 北京: 中国民主法制出版社、中国致公出版社,2001. 128

关于下发《直接投资统计申报业务操作规程》的通知

国家外汇管理局


关于下发《直接投资统计申报业务操作规程》的通知

[96]汇国办发字第15号

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局,计划单列市、经济特区分局:

  为实施《国际收支统计申报方法》及其实施细则,国家外汇管理局制定了《直接投资统计申报业务操作规程》,现下发你们,请遵照执行。

  国家外汇管理局

一九九六年十二月九日

1、根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则,特制定本操作规程。
2、直接投资是指外国、港澳台地区的投资者对我国的企业或我国投资者对境外的企业进行的旨在获得对企业的有效经营管理权的投资。该投资者为直接投资者,该企业为直接投资企业。
3、国家外汇管理局统一负责设计、修改统计申报表。
4、凡设在中国境内的直接投资企业和对外有直接投资的中国企业,都应按季从当地外汇管理局领取申报表,领取申报表应交验工商企业营业执照。
5、本报表的填报应根据企业财务报表进行。
6、设在中国境内的直接投资企业应填报直接投资企业直接投资情况申报表;中国对外直接投资者应填报对外直接投资者直接投资情况申报表。
7、有关企业应按要求填报相应报表一式两联,第一联报送至当地外汇管理局,第二联由填报单位妥善收存24个月备查。其中季报须于季后15日内报送;年报须于年后45日内报送。
8、各省级外汇管理分局须于季后45日内将其所辖地区企业的直接投资汇总信息报送至国家外汇管理局(汇总表式另行下发);年报的录入和报送工作须于年后75日内完成。二级分局、经济特区分局、计划单列市分局向省级分局的报送时间由各省级分局确定。
9、各级外汇管理局须将其收集的具体企业的具体申报信息进行保密,违者按照《国际收支统计申报办法》及其实施细则进行处罚。
10、各级外汇管理局及其工作人员须根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则和本操作规程的有关规定对辖区内的直接投资统计申报情况进行调查、检查和处罚工作。
11、本操作规程自1997年1月1日起实行。

附件1:
××年度第×季度
直接投资企业直接投资情况申报表
企业名称:
制表日期:××年××月××日 报表日期:××年××月××日
企业财务主管: 企业法人代表:
制表机关:国家外汇管理局
填报要求:
1.“国家编码”一栏请按投资者所属国家或地区在国家编码表中找到对应编码填写。(见附表)
2.“企业所属行业”和“行业编码”按照行业分类与编码表进行填写。(见附表)
3.“投资者”一栏系指企业股东或权益持有人(含中方投资者)的注册名称。“其他”系指所占股权比例不足25%的股东持有的股本之和(《直接投资企业投资者权益情况申报表》)或该部分股东所得分红派息之和(《直接投资企业分红派息情况申报表》)。
4.“实收资本”系指企业投资人按照合同、协议或企业申请书所规定的注册资本及其所占比例实际缴付的出资额。
5.“收益再投资”系指企业投资人将所分配的现金利润再投资于本企业。
6.“已归还投资”系指中外合作经营企业按合同规定在合作期内归还投资人的投资。
7.“资本公积”系指除资本(或股票)溢价、法定资产重估增值、接受捐赠的资产价值等。
8.“储备基金”系指企业按照规定从税后利润中提取的储备基金。
9.“企业发展基金”系指企业按照规定从税后利润中提取的企业发展基金。
10.“利润归还投资”系指中外合作经营工业企业按合同规定在合作期内以利润归还投资人的投资。
11.“未分配利润”系指企业利润的分配和历年利润分配后的结存余额。
12.“中长期债券”系指直接投资企业持有的其投资者发行的(或投资者持有的其直接投资企业发行的)期限在一年以上的债券。
13.“短期债券”系指直接投资企业持有的其投资者发行的(或投资者持有的其直接投资企业发行的)期限在一年和一年以内的债券。
14.“贸易信贷”系指在商品进出口交易项下作为进口商的投资者提供给作为出口商的其直接投资企业的信贷或作为进口商的直接投资企业提供给作为出口商的投资者的信贷。
15.“股权资本”系指直接投资企业对其投资者或投资者对其直接投资企业投资的资本。
16.“交易额”系指因偿还、买卖而发生的债券、信贷的变动额。
17.“汇兑损益及其他变化”系指因汇价或其他因素发生变化所导致的债券与信贷的变动额。
18.“现金”系指直接投资企业以现金形式派发的股息。
19.“配股”栏目中填写的配股数应为股东已认购的股票数。
20.“送股”系指直接投资企业以送股形式向股东派发的股息。
21.“利息”系指直接投资企业因自身债权或债务在报告期内所收或所支的利息。
22.“利润”系指直接投资企业直接分配给股东或权益持有人的利润。
直接投资企业直接投资权益情况申报表(A.1)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
----------------------------------------------------------------------------------------------------
|投资者|投资者所属|国家 |实收 |收益再|已归还 |资本 |储备 |企业发展|利润归还|未分配|
|名称A|国别地区B|编码C|资本D|投资E|还投资F|公积G|基金H|基金I |投资J |利润K|
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 1 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 2 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 3 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 4 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 5 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 6 | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------
|投资者|投资者所属|国家 |实收 |收益再|已归还 |资本 |储备 |企业发展|利润归还|未分配|
|名称A|国别地区B|编码C|资本D|投资E|还投资F|公积G|基金H|基金I |投资J |利润K|
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
|其它 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
|合计X| | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
企业所属行业: 行业编码:
注:1.本表为季度报表。
2.平衡关系为:1+2+3+4+5+6+其他=X
直接投资企业对其投资者债权情况申报表(A.2)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
------------------------------------------------------------------------------------------
| |中长期债券A|短期债券B|贸易信贷C|其它信贷D|股权资本E|合计F|
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期初余额1 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本| 交易 | | | | | | |
|期| 额2 | | | | | | |
|变|------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|动|汇兑损益及 | | | | | | |
|额|其它变化3 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本期变动额合计4| | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期末余额5 | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
投资者名称: 投资者所属国家或地区: 国家或地区编码:
企业所属行业: 行业编码:
注:1.本表为季度报表,直接投资企业每有一个投资者且对该投资者拥有债权就须填报本表一张。
2.本表的平衡关系为:2+3=4;1+4=5;A+B+C+D+E=X。
直接投资企业对其投资者债权情况申报表(A.3)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
------------------------------------------------------------------------------------------
| |中长期债券A|短期债券B|贸易信贷C|其它信贷D|股权资本E|合计F|
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期初余额1 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本| 交易 | | | | | | |
|期| 额2 | | | | | | |
|变|------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|动|汇兑损益及 | | | | | | |
|额|其它变化3 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本期变动额合计4| | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期末余额5 | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
投资者名称: 投资者所属国家或地区: 国家或地区编码:
企业所属行业: 行业编码:
注:1.本表为季度报表,直接投资企业每有一个投资者且对该投资者拥有债权就须填报本表一张。
2.本表的平衡关系为:2+3=4;1+4=5;A+B+C+D+E=F
直接投资企业分红派息情况申报表(A.4)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 股 息 | 利 | |
| |------------------------------------------------------| | |
| |现| 配 股 | 送 股 | 息 |利润|
|------------------------------------| |------------------------|------------------------|----------| |
|投资者名称|投资者所属国别|国家编码|金|股数|配售价格|市场价格|股数|帐面价格|市场价格|收入|支出| |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
| A | B | C |D| E| F | G | H| I | J | K| L| M|
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|1 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|2 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|3 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|4 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|5 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|… | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|… | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|其它X | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|合计Y | | | | | | | | | | | | |
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企业所属行业: 行业代码:
注:1.本表为年度报表。
2.本表的平衡关系为:1+2+3+4+5+…+…X=Y

附件2
××年度第×季度
对外直接投资者直接投资情况申报表
企业名称:
制表日期:××年××月××日 报表日期:××年××月××日
企业财务主管: 企业法人代表:
制表机关:国家外汇管理局
填报要求:
1.“国家编码”一栏请按投资者所属国家或地区在国家编码表中找到对应编码填写。(见附表)
2.“企业所属行业”和“行业编码”按照行业分类与编码表进行填写。(见附表)
3.“投资者”一栏系指企业股东或权益持有人(含中方投资者)的注册名称。“其他”系指所占股权比例不足25%的股东持有的股本之和(《直接投资企业投资者权益情况申报表》)或该部分股东所得分红派息之和(《直接投资企业分红派息情况申报表》)。
4.“实收资本”系指企业投资人按照合同、协议或企业申请书所规定的注册资本及其所占比例实际缴付的出资额。
5.“收益再投资”系指企业投资人将所分配的现金利润再投资于本企业。
6.“已归还投资”系指中外合作经营企业按合同规定在合作期内归还投资人的投资。
7.“资本公积”系指除资本(或股票)溢价、法定资产重估增值、接受捐赠的资产价值等。
8.“储备基金”系指企业按照规定从税后利润中提取的储备基金。
9.“企业发展基金”系指企业按照规定从税后利润中提取的企业发展基金。
10.“利润归还投资”系指中外合作经营工业企业按合同规定在合作期内以利润归还投资人的投资。
11.“未分配利润”系指企业利润的分配和历年利润分配后的结存余额。
12.“中长期债券”系指直接投资企业持有的其投资者发行的(或投资者持有的其直接投资企业发行的)期限在一年以上的债券。
13.“短期债券”系指直接投资企业持有的其投资者发行的(或投资者持有的其直接投资企业发行的)期限在一年和一年以内的债券。
14.“贸易信贷”系指在商品进出口交易项下作为进口商的投资者提供给作为出口商的其直接投资企业的信贷或作为进口商的直接投资企业提供给作为出口商的投资者的信贷。
15.“股权资本”系指直接投资企业对其投资者或投资者对其直接投资企业投资的资本。
16.“交易额”系指因偿还、买卖而发生的债券、信贷的变动额。
17.“汇兑损益及其他变化”系指因汇价或其他因素发生变化所导致的债券与信贷的变动额。
18.“现金”系指直接投资企业以现金形式派发的股息。
19.“配股”栏目中填写的配股数应为股东已认购的股票数。
20.“送股”系指直接投资企业以送股形式向股东派发的股息。
21.“利息”系指直接投资企业因自身债权或债务在报告期内所收或所支的利息。
22.“利润”系指直接投资企业直接分配给股东或权益持有人的利润。
对外直接投资企业直接投资权益情况申报表(B.1)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
----------------------------------------------------------------------------------------------------
|投资者|投资者所属|国家 |实收 |收益再|已归还 |资本 |储备 |企业发展|利润归还|未分配|
|名称A|国别地区B|编码C|资本D|投资E|还投资F|公积G|基金H|基金I |投资J |利润K|
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 1 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 2 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 3 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 4 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 5 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
| 6 | | | | | | | | | | |
|------|----------|------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
|…其它| | | | | | | | | | |
|------|------------------|------|------|--------|------|------|--------|--------|------|
|合计X| | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
企业所属行业: 行业编码:
注:1.本表为季度报表。
2.本表的平衡关系为:1+2+3+4+5+6+…=X。
对外直接投资者对其直接投资企业债权情况申报表(B.2)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
------------------------------------------------------------------------------------------
| |中长期债券A|短期债券B|贸易信贷C|其它信贷D|股权资本E|合计F|
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期初余额1 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本|交易额2 | | | | | | |
|期| | | | | | | |
|变|------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|动|汇兑损益及 | | | | | | |
|额|其它变化3 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本期变动额合计4| | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期末余额5 | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
直接投资企业名称: 投资者所属国家或地区: 国家或地区编码:
企业所属行业: 行业编码: 企业属性: 企业属性编码:
注:1.本表为季度报表,直接投资者每有一个直接投资企业且对该企业拥有债权就须填报本表一张。
2.本表的平衡关系为:2+3=4;1+4=5;A+B+C+D+E=F。
对外直接投资者对其直接投资企业负债情况申报表(B.3)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
------------------------------------------------------------------------------------------
| |中长期债券A|短期债券B|贸易信贷C|其它信贷D|股权资本E|合计F|
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期初余额1 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本| 交易额2 | | | | | | |
|期| | | | | | | |
|变|------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|动|汇兑损益及 | | | | | | |
|额|其它变化3 | | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
|本期变动额合计4| | | | | | |
|----------------|------------|----------|----------|----------|----------|------|
| 期末余额5 | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
直接投资企业名称: 直接投资企业所属国家或地区: 国家或地区编码:
企业所属行业: 行业编码: 企业属性: 企业属性编码:
注:1.本表为季度报表,直接投资者每有一个直接投资企业且对该企业拥有债权就须填报本表一张。
2.本表的平衡关系为:2+3=4;1+4=5;A+B+C+D+E=F
对外直接投资者所得分红派息情况申报表(B.4)
申报日期: 年 月 日 单位:人民币
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 股 息 | 利 | |
| |------------------------------------------------------| | |
| |现| 配 股 | 送 股 | 息 |利润|
|------------------------------------| |------------------------|------------------------|----------| |
|投资者名称|投资者所属国别|国家编码|金|股数|配售价格|市场价格|股数|帐面价格|市场价格|收入|支出| |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
| 1 | 2 | 3 |4| 5| 6 | 7 | 8| 9 | 10 |11|12|13|
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|1 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|2 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|3 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|4 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|5 | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|… | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|… | | | | | | | | | | | | |
|----------|--------------|--------|--|----|--------|--------|----|--------|--------|----|----|----|
|合计Y | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
企业所属行业: 行业代码:
注:1.本表为年度报表。
2.本表的平衡关系为1+2+3+4+5+…+…X=Y

附件:
国家(地区)代码表
(请按汉语拼音顺序查找)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| |数 字| |数 字| |数 字| |数 字|
| 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | |
| |代 码| |代 码| |代 码| |代 码|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| A | | 法罗群岛 |234| 罗马尼亚 |642|圣文林特和格林纳丁斯|670|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿尔巴尼亚 |008| 法属波利尼西亚 |258| M | | 斯里兰卡 |144|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿尔及利亚 |012| 法属圭亚那 |254| 马达加斯加 |450| 斯洛伐克 |703|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿富汗 |004| 法属南部领土 |260| 马尔他 |470| 斯洛文尼亚 |705|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿根廷 |032| 梵蒂冈 |336| 马尔代夫 |462| 斯瓦尔巴群岛 |744|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿联酋 |784| 菲律宾 |608| 马尔维纳斯群岛 |238| 斯威士兰 |748|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿鲁巴 |533| 斐济 |242| 马拉维 |454| 苏丹 |736|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿曼苏丹 |512| 芬兰 |246| 马来西亚 |458| 苏里南 |740|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 阿塞拜疆 |031| 佛得角 |132| 马里 |466| 索马里 |706|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 埃及 |818| G | | 马其顿 |807| 所罗门群岛 |090|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 埃塞俄比亚 |231| 冈比亚 |270| 马绍尔群岛 |584| T | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 爱尔兰 |372| 刚果 |178| 马提尼克 |474| 塔吉克斯坦 |762|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 爱沙尼亚 |233| 哥伦比亚 |170| 马约特 |175| 泰国 |764|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安道尔 |020| 哥斯达黎加 |188| 毛里求斯 |480| 坦桑尼亚 |834|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安哥拉 |024| 格林纳达 |308| 毛里塔尼亚 |478| 汤加 |776|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安圭拉 |660| 格陵兰 |304| 美国 |840| 特克斯和凯科斯 |796|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 安提瓜和巴布达 |028| 格鲁吉亚 |268| 美属萨摩亚 |016| 特立尼达和多巴哥 |780|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 奥地利 |040| 古巴 |192| 美国太平洋各群岛 |581| 突尼斯 |788|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 澳大利亚 |036| 瓜德罗普 |312| 蒙古 |496| 图瓦卢 |798|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 澳门 |446| 关岛 |316| 蒙特塞拉特 |500| 土耳其 |792|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| B | | 圭亚那 |328| 孟加拉 |050| 土库曼斯坦 |795|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴巴多斯 |052| H | | 秘鲁 |604| 托克劳 |772|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴布亚新几内亚 |598| 哈萨克斯坦 |398| 密克罗尼西亚联帮 |583| W | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴哈马 |044| 海地 |332| 缅甸 |104| 瓦利斯和富图纳群岛|876|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴基斯坦 |586| 韩国 |410| 摩尔多瓦 |498| 瓦努阿图 |548|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴拉圭 |600| 荷兰 |528| 摩洛哥 |504| 危地马拉 |320|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴勒斯坦 |374| 荷属安的列斯 |530| 摩纳哥 |492| 委内瑞拉 |862|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴林 |048|赫德岛和麦克唐纳岛|334| 莫桑比克 |508| 文莱 |096|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴拿马 |591| 洪都拉斯 |340| 墨西哥 |484| 乌干达 |800|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 巴西 |076| J | | N |乌克兰| 804 | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 白俄罗斯 |112| 基里巴斯 |296| 纳米比亚 |516| 乌拉圭东岸共和国 |858|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 百慕大群岛 |060| 吉布提 |262| 南非 |710| 乌兹别克斯坦 |860|
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| |数 字| |数 字| |数 字| |数 字|
| 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | | 国家名称 | |
| |代 码| |代 码| |代 码| |代 码|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 保加利亚 |100| 吉尔吉斯 |417| 南极洲 |010| X | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 北马里亚纳 |580| 几内亚 |324|南乔治岛和南桑德韦奇岛|239| 西班牙 |724|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 贝劳 |585| 几内亚比绍 |624| 南斯拉夫 |891| 西撤哈拉 |732|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 贝宁 |204| 加拿大 |124| 瑙鲁 |520| 西萨摩亚 |882|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 比利时 |056| 加纳 |288| 尼泊尔 |524| 希腊 |300|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 冰岛 |352| 加蓬 |266| 尼加拉瓜 |558| 香港 |344|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 波多黎各 |630| 柬埔寨 |116| 尼日尔 |562| 新加坡 |702|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 波兰 |616| 捷克 |203| 尼日利亚 |566| 新喀里多尼亚 |540|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 玻利维亚 |068| 津巴布韦 |716| 纽埃 |570| 新西兰 |554|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
|波斯尼亚和黑塞哥维那|070| K | | 挪威 |578| 匈牙利 |348|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 博茨瓦纳 |072| 喀麦隆 |120| 诺福克岛 |574| 叙利亚 |760|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 伯利兹 |084| 卡塔尔 |634| P | | YZ | |
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 不丹 |064| 开曼群岛 |136| 皮特凯恩岛 |612| 牙买加 |388|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 布基纳法索 |854|科科斯(基林)群岛|166| 葡萄牙 |620| 雅美尼亚 |051|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 布隆迪 |108| 科隆罗 |174| R | | 也门 |887|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 布维岛 |074| 科特迪瓦 |384| 日本 |392| 伊拉克 |368|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| C | | 科威特 |414| 瑞典 |752| 伊朗 |364|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 朝鲜 |408| 克罗地亚 |191| 瑞士 |756| 以色列 |376|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 赤道几内亚 |226| 肯尼亚 |404| S | | 意大利 |380|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| D | | 库克群岛 |184| 萨尔瓦多 |222| 印度 |356|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 丹麦 |208| L | | 赛拉利昂 |694| 印度尼西亚 |360|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 德国 |276| 拉脱维亚 |428| 赛内加尔 |686| 英国 |826|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 东帝汶 |626| 莱索托 |426| 赛浦路斯 |196| 约旦 |400|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 多哥 |768| 老挝 |418| 塞舌尔 |690| 越南 |704|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 多米尼加 |214| 黎巴嫩 |422| 沙特阿拉伯 |682| 赞比亚 |984|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 多米尼克 |212| 利比里亚 |430| 圣诞岛 |162| 扎伊尔 |180|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| E | | 利比亚 |434| 圣多美和普林西比 |678| 乍得 |148|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 俄罗斯 |643| 立陶宛 |440| 圣赫勒拿 |654| 直布罗陀 |292|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 厄瓜多尔 |218| 列支敦士登 |438| 圣基茨和尼维斯联邦 |659| 智利 |152|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 厄立特里 |232| 留尼汪 |638| 圣卢西亚 |662| 中非 |140|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| F | | 卢森堡 |442| 圣马力诺 |674| 中国 |156|
|--------------------|------|------------------|------|----------------------|------|--------------------|------|
| 法国 |250| 卢旺达 |646| 圣皮埃尔和密克隆 |666| 中国台湾 |158|
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对外付款申报单(对私)
Reporting Form For Payment Abroad(Individuals)
根据《国家收支统计申报办法》(1995年8月30日由国务院批准),物制发本申报单。
This Reporting Form is Distribuled According to The Regulations on Reporting of Balance of Payments Statistics
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(Approved by The State Council On Aug.30,1995)
国家外汇管理局和有关银行将为您的申报内容保密。
The SAEC and The Banks Concerned Would Keep What You Reported Confidential.
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请按填报表要求(见第一联背面)填写。
Please Report According to The Instructions on The Reverse Side.
制表机关:国家外汇管理局
Authority: The State Administration of Eoreign Exchange control
申报号码(Reporting No):□□□□□□ □□□□ □□□□□□ □□□□
----------------------------------------------------------------------------------
| | | 付款人帐号信用卡号码 | |
| 付款人 | | Payer's Account No. | |
| Payer | | /Credit Card No. | |
|------------|--------------|----------------------------|------------------|
| | | 收款人国别(地区)及代码| |
| 收款人 | | Country/Region of Payee | |
| Payee | | & Code | □□□ |
|------------|--------------------------------------------|------------------|
| 结算方式 |汇款:电汇T/T□信汇M/T| 出国取现 | |
| Payment |□票汇D/D□ | Cash | 其它 |
| Method | Remittance: | Withdrawn:□| Others:□ |
|------------|----------------------------------------------------------------|
| 付款币种 | | |购汇金额(Amount of Purchase):|
|Currency of | | | |
| Payment | | 其中 |--------------------------------|
|------------|--------------| of | 现汇金额(Amount in FX): |
| 付款金额 | | Which | |
|Amount of | | | |
| Payment | | | |
|------------------------------------------------------------------------------|
|国际收支交易编码| |交易附言Transaction Remarks: |
| BOP Transaction| □□□□ | |
| Code | | |
|----------------|------------------------------------------------------------|
|是否查复性申报 |是 |否 |
|Checking Report | | |
| of Not |Yes□ |(No)□ |
|----------------|------------------------------------------------------------|
| 原申报号码 | |
| Origional | □□□□□□ □□□□ □□□□□□ □□□□ |
|Reporting No. | |
|----------------|------------------------------------------------------------|
| 填报人签章 | | | |
| Reporter's | | 填报人电话 | |
| Signature or | | Reporter's Tel | |
| Stamp | | | |
----------------------------------------------------------------------------------
银行经办人员签章 银行业务编码:
(Bank Teller's Signature) (Bank Transaction Reference No.)_
企业所属行业编码表
农林牧渔业 ……………………………………………… 001
采掘业 …………………………………………………… 002
制造业 …………………………………………………… 003
电力、煤气及水的生产和供应业 ……………………… 004
建筑业 …………………………………………………… 005
地质勘探和水力管理业 ………………………………… 006
交通运输、仓储及通信业 ……………………………… 007
批发和零售贸易餐饮业 ………………………………… 008
金融保险业 ……………………………………………… 009
房地产业 ………………………………………………… 010
社会服务业 ……………………………………………… 011
卫生体育和社会福利业 ………………………………… 012
教育文化艺术及广播电影电视业 ……………………… 013
科学研究和综合技术服务业 …………………………… 014
国家机关、政党机关和社会团体 ……………………… 015
其它 ……………………………………………………… 016


吉林省公安机关人民警察录用与辞退规定

吉林省人民政府


吉林省人民政府令
 (第126号)


  《吉林省公安机关人民警察录用与辞退规定》已经2001年7月31日省政府第47次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。

                             
省长 洪虎
                          
二00一年八月十五日


         吉林省公安机关人民警察录用与辞退规定



  第一条 为了加强对全省公安机关人民警察录用与辞退的管理,根据《中华人民共和国人民警察法》和《国家公务员暂行条例》的规定,结合本省实际,制定本规定。


  第二条 本省行政区域内公安机关人民警察的录用与辞退,按照本规定办理。国家另有规定的除外。
  本省公安机关所属事业单位按照国家规定评授人民警察警衔人员的录用与辞退,执行本规定。


  第三条 录用人民警察必须在录用单位公安专项编制限额内进行。
  公安机关及其事业单位公安专项编制的核定、认定和调整,经省公安机关同意后,由省机构编制部门决定。


  第四条 任何单位均不得安排未经录用的人员使用公安专项编制进入公安机关或者在人民警察岗位工作。


  第五条 任何单位和个人均不得指定公安机关接收特定人员在人民警察岗位工作。


  第六条 公安机关录用人民警察在录用计划内进行,录用计划应当按照下列程序报请批准:
  (一)县(市)公安机关人民警察的录用计划,须经同级人事部门和市(州)公安机关审核,市(州)人事部门复核,报省机构编制部门、省公安机关同意后,由省人事部门审批;
  (二)市(州)公安机关人民警察的录用计划,须经市(州)人事部门审核,报省机构编制部门、省公安机关同意后,由省人事部门审批;
  (三)省公安机关人民警察的录用计划,须经省机构编制部门同意后,由省人事部门审批。


  第七条 人民警察主要从公安警察院校毕业生中录用,不足部分从社会上统一考试录用。


  第八条 录用的人民警察,必须符合国家规定的条件,任何单位不得录用不符合条例的人员作为人民警察。


  第九条 录用主任科员以下非领导职务人民警察的招考工作,按照下列程序进行:
  (一)由省公安机关提出招考方案;
  (二)报省人事部门审核同意;
  (三)由省人事部门、省公安机关共同发布招考公告;
  (四)由录用单位及其同级人事部门组织报名并进行资格审查;
  (五)由省人事部门、省公安机关对审查合格的人员,统一组织笔试和面试;
  (六)对笔试和面试合格的人员,属于省公安机关招考的,由省公安机关考核和体检,属于市(州)、县(市)公安机关招考的,由市(州)公安机关考核和体检;
  (七)由录用单位在通过以上程序的人员中提出拟录用人民警察名单,按本规定第十条规定的程序报请批准。


  第十条 拟录用的人民警察,按照下列程序审批:
  (一)县(市)公安机关录用人民警察,须经县(市)人事部门同意,报市(州)公安机关审核,省公安机关复核后,由市(州)人事部门审批。
  (二)市(州)公安机关录用人民警察,报省公安机关审核后,由市(州)人事部门审批;
  (三)省公安机关录用人民警察,由省人事部门审批。


  第十一条 新录用的人民警察,试用期为一年。试用期满合格的,予以正式任职;不合格的,取消录用资格。


  第十二条 取消录用人民警察资格的,由录用单位决定,并报同级人事部门和省公安机关备案。


  第十三条 公安机关对不具备人民警察条件,不适合在公安机关继续工作的人员,应当予以辞退。


  第十四条 具有下列情形之一的人员,经批评教育、纪律处分后仍不改正,或者经培训试用后仍不合格的,应当予以辞退:
  (一)作风散漫,纪律松弛,经常迟到、早退或者工作时间经常办私事的;
  (二)遇事推诿,消极怠工,工作不负责任的;
  (三)耍特权,刁难辱骂群众的;
  (四)经常酗酒或酗酒滋事的;
  (五)私自将警械、警服、警衔标志转借、赠送非人民警察的;
  (六)文化、业务素质低,不适合公安工作的。


  第十五条 具有下列情形之一的人员,应当予以辞退:
  (一)不符合人民警察条件录用的;
  (二)未按规定程序录用的;
  (三)超过公安专项编制限额录用的;
  (四)未经录用的人员使用公安专项编制进入公安机关的;
  (五)在年度考核中,连续两年被确定为不称职的;
  (六)不胜任现职工作,又不接受其他安排的;
  (七)因单位调整、撤销、合并或者缩减编制需要调整工作,本人拒绝合理安排的;
  (八)旷工或者无正当理由逾期不归连续超过15天,或者一年内累计超过30天的。


  第十六条 具有下列情形之一的人员,不够给予行政开除处分的,应当予以辞退。
  (一)殴打他人或者唆使他人打人,造成不良影响的;
  (二)违法实施行政处罚或者收取费用,影响恶劣的;
  (三)在公务活动中接受当事人及其代理人钱款或者物品的;
  (四)从事与职务相关的营利性经营活动的;
  (五)受雇于个人、组织,为其提供保护或者服务的;
  (六)对遇有危难的群众拒绝提供救助的;
  (七)给违法人员通风报信或者给违法活动提供保护的;
  (八)玩忽职守,不履行法定义务的;
  (九)不执行上级决定和命令,造成严重后果的;
  (十)在执行公务中贪生怕死,临阵脱逃的;
  (十一)刑讯逼供的;
  (十二)违反规定使用武器、警械,造成不良影响的;
  (十三)利用职权牟取私利的;
  (十四)诬告他人,压制和打击报复检举人、控告人的;
  (十五)道德败坏,生活腐化的;
  (十六)被判处管制、拘役或者有期徒刑、缓期执行的;
  (十七)被免予刑事处罚的;
  (十八)被劳动教养的;
  (十九)被开除党籍的;
  (二十)法律、法规和规章规定应当辞退的其他情形。


  第十七条 辞退人民警察由任免机关决定,以书面形式通知本人,并报上一级人事部门和公安机关备案。县(市)公安机关辞退人民警察,须报经县(市)人民政府批准。


  第十八条 被辞退人员的待遇,按照国家有关规定执行,其人事档案由所在单位按规定转至有关机构。


  第十九条 被辞退的人员,不再保留人民警察的身份,收回其持有的枪支、警械、警用标识和证件。


  第二十条 对违反规定第四条规定,将未经录用的人员安排在人民警察岗位工作的,由上一级公安机关责令其限期改正。


  第二十一条 对违反本规定第三条、第四条、第五条、第八条、第九条规定录用人员,以及违反本规定第十四条、第十五条、第十六条规定对应当辞退的人员不予辞退的有关责任人,由有关机关依据有关规定给予行政处分,并追究有关负责人的责任。其中造成损失、公安机关依法赔偿的,可以依法向有关人员追偿。


  第二十二条 当事人对录用或者辞退人民警察的决定有异议的,可以依法申请复核或者向有关机关申诉。
  复核申诉期间,不停止决定的执行。


  第二十三条 本规定自公布之日起施行。